2家基金公司遭遇違約債 二審判決享有債權(quán)

　　近日，裁判文書(shū)網(wǎng)披露了兩則債券糾紛二審判決書(shū)。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，天弘基金和圓信永豐基金分別與2家債券發(fā)行人對(duì)簿公堂，主要原因來(lái)自旗下2只專(zhuān)戶(hù)均遭遇債券無(wú)法兌付的情況。其中“天弘基金-工商銀行-中經(jīng)貿(mào)融匯1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”持有“16西王04”4000萬(wàn)元，“圓信永豐基金-興業(yè)銀行-圓信永豐?？?號(hào)結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃”持有“16配投02債券”8000萬(wàn)元。

　　天弘基金陷債券糾紛

　　判決書(shū)顯示，2016年9月6日，西王集團(tuán)發(fā)布《2016公開(kāi)發(fā)行公司債券(第四期)募集說(shuō)明書(shū)》，此次債券基礎(chǔ)發(fā)行規(guī)模為5億元，可超額配售不超過(guò)5億元(包含5億元)。

　　天弘基金通過(guò)其管理的產(chǎn)品“天弘基金-工商銀行-中經(jīng)貿(mào)融匯1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”于2016年12月2日申購(gòu)了“16西王04”債券50萬(wàn)張(面值5000萬(wàn)元)，該債券于2016年12月8日上市流通。

　　2019年8月9日，天弘基金于回售登記期內(nèi)通過(guò)上海證券交易所系統(tǒng)登記回售“16西王04”債券50萬(wàn)張(面值5000萬(wàn)元)，上述面值的債券被凍結(jié)交易。

　　2019年9月23日，天弘基金與西王集團(tuán)、王某某簽訂《合作協(xié)議》，約定：西王集團(tuán)承諾應(yīng)在2019年9月23日上午11點(diǎn)前完成10萬(wàn)張債券(面值1000萬(wàn)元)的回售事項(xiàng)，并按期全額兌付天弘基金持有的50萬(wàn)張債券的相關(guān)利息；在西王集團(tuán)、王某某履約的前提下，天弘基金同意2019年9月23日上午11點(diǎn)前出具關(guān)于標(biāo)的債券回售撤銷(xiāo)的申請(qǐng)函。

　　2019年10月18日，因西王集團(tuán)未安排資金，并指定第三方向天弘基金按照7.8%/年利率回購(gòu)天弘基金持有的40萬(wàn)張“16西王04”債券，天弘基金向西王集團(tuán)、王某某發(fā)函，告知其案涉?zhèn)?019年10月18日到期，要求西王集團(tuán)清償該期債券項(xiàng)下的全部債務(wù)，回購(gòu)天弘基金持有的全部本期債券，同時(shí)要求王某某應(yīng)就西王集團(tuán)在該期債券項(xiàng)下的全部義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。

　　記者注意到，截至雙方對(duì)簿公堂，天弘基金尚通過(guò)“天弘基金-工商銀行-中經(jīng)貿(mào)融匯1號(hào)資產(chǎn)管理計(jì)劃”持有該債券40萬(wàn)份(票面金額4000萬(wàn)元)。而雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要是違約金的計(jì)算方式。

　　最終，二審法院判定天弘基金對(duì)西王集團(tuán)享有下列債權(quán)，即本金4000萬(wàn)元、期內(nèi)利息22.22萬(wàn)元、違約金150.83萬(wàn)元。

　　圓信永豐基金勝訴

　　另一則判決書(shū)顯示，2016年7月13日，安徽配天投資集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)配天公司)非公開(kāi)發(fā)行了“16配投02債券”，發(fā)行規(guī)模為8.14億元，債券期限為3年，起息日為2016年7月14日，到期日為2019年7月13日。

　　圓信永豐基金管理的“圓信永豐?？?號(hào)結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)圓信1號(hào)計(jì)劃)于2016年7月認(rèn)購(gòu)了配天公司作為發(fā)行人發(fā)行的“16配投02債券”，本金8000萬(wàn)元。該債券票面利率為8%，本金兌付日為2019年7月14日，換股期為2017年7月14日至2019年7月11日止，換股標(biāo)的股票為深圳市大富科技股份有限公司的無(wú)限售流通A股，即大富科技股票。

　　記者注意到，“16配投02債券”的《募集說(shuō)明書(shū)》約定維持擔(dān)保比例和追加擔(dān)保機(jī)制如下：若大富科技股票價(jià)格出現(xiàn)大幅下跌導(dǎo)致連續(xù)10個(gè)交易日擔(dān)保比例低于130%，發(fā)行人須在觸發(fā)該事項(xiàng)之日起10個(gè)交易日內(nèi)追加大富科技股票和/或直接追加現(xiàn)金，使得擔(dān)保比例達(dá)到150%的水平或以上。

　　自2018年4月26日至2018年5月11日，“16配投02債券”擔(dān)保比例已連續(xù)10個(gè)交易日以上低于130%，但配天公司未按照約定在10個(gè)交易日內(nèi)追加大富科技股票和/或直接追加現(xiàn)金，使得擔(dān)保比例達(dá)到150%的水平或以上。

　　2018年5月24日，配天公司向“16配投02債券”質(zhì)押專(zhuān)戶(hù)補(bǔ)充質(zhì)押了418萬(wàn)股大富科技股票，但“16配投02債券”擔(dān)保比例仍未達(dá)到150%。截至2018年8月10日，“16配投02債券”擔(dān)保比例始終未達(dá)到150%，配天公司亦未按照《募集說(shuō)明書(shū)》要求完成追加大富科技股票和/或直接追加現(xiàn)金。

　　圓信永豐基金認(rèn)為，基于配天公司上述行為，配天公司已經(jīng)構(gòu)成違約，嚴(yán)重?fù)p害圓信永豐基金權(quán)益，為保證圓信永豐基金持有的債券的兌付，應(yīng)按債券《募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，將全部質(zhì)押股票進(jìn)行變賣(mài)。

　　一審法院最終判定，配天公司應(yīng)于判決生效之日起10日內(nèi)兌付圓信永豐基金“16配投02債券”債券本金8000萬(wàn)元及利息。一審過(guò)后，配天公司以利息計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為由上訴，不過(guò)二審法院最終駁回了配天公司的上訴請(qǐng)求。

　　轉(zhuǎn)自：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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