罰沒(méi)2億并終身禁入 基金大佬江作良兩次上訴被駁回

　　此前因入股魚(yú)躍醫(yī)療(33.550, -0.10, -0.30%)并被證監(jiān)會(huì)處以終身證券市場(chǎng)禁入的基金大佬江作良，又有了新的消息。

　　近日，北京法院披露了兩則行政判決書(shū)，主要就是涉及證監(jiān)會(huì)在2019年對(duì)江作良作出的處罰決定，江作良因不認(rèn)可證監(jiān)會(huì)的處罰決定，兩次向法院提起訴訟，不過(guò)在一審和二審之后，其訴求均被駁回。

　　2006年12月25日，深圳世方聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳世方聯(lián)）在深圳成立，股東為彭某嫦、劉某、朱某年、胡某娟，持股比例分別為30%、30%、30%、10%。胡某娟配偶施某偉擔(dān)任深圳世方聯(lián)經(jīng)理職務(wù)。劉某擔(dān)任深圳世方聯(lián)監(jiān)事職務(wù)，為江作良配偶李某之姐。

　　2007年3月21日，魚(yú)躍醫(yī)療股東會(huì)通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓議案，其中同意公司實(shí)際控制人吳某明將其個(gè)人所持的魚(yú)躍醫(yī)療3.89%的股權(quán)以600萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給深圳世方聯(lián)，上述股權(quán)受讓方及轉(zhuǎn)讓方于2007年3月21日簽訂了《股權(quán)受讓協(xié)議》。在上述轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，深圳世方聯(lián)受讓股權(quán)的價(jià)格為每股2元。

　　2008年4月18日，魚(yú)躍醫(yī)療在深圳證券交易所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期間，深圳世方聯(lián)在二級(jí)市場(chǎng)減持所持全部“魚(yú)躍醫(yī)療”，賣(mài)出清算金額共計(jì)約4.4億元。此外，在深圳世方聯(lián)證券賬戶持有“魚(yú)躍醫(yī)療”期間，共獲得6次現(xiàn)金分紅，分紅金額總計(jì)約553萬(wàn)元。2015年3月6日之后，深圳世方聯(lián)的證券賬戶再無(wú)證券交易記錄。

　　深圳世方聯(lián)賣(mài)出“魚(yú)躍醫(yī)療”股票所得與所獲分紅款項(xiàng)，在扣繳個(gè)人所得稅約5269萬(wàn)元，并通過(guò)彭某嫦賬戶繳納個(gè)人所得稅約3473萬(wàn)元后；剩余資金共計(jì)約3.58億元，全部按持股比例向4名股東進(jìn)行了分配。其中，向劉某分配約1.08億元。該筆資金絕大部分流向江作良、李某名下賬戶或?qū)嶋H控制賬戶，用于證券投資、股權(quán)投資、購(gòu)買(mǎi)江作良創(chuàng)設(shè)公司發(fā)行的產(chǎn)品、繳納注冊(cè)資本等。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，江作良出資與其他股東共同設(shè)立深圳世方聯(lián)并進(jìn)而交易“魚(yú)躍醫(yī)療”的行為，與江作良社會(huì)關(guān)系存在高度關(guān)聯(lián)，與江作良所任發(fā)審委兼職委員身份存在重大利益沖突。深圳世方聯(lián)按照魚(yú)躍醫(yī)療凈資產(chǎn)價(jià)格入股，其價(jià)格與魚(yú)躍醫(yī)療重要員工入股價(jià)格一致，顯著低于市場(chǎng)合理水平。該行為違反了《證券法》第四十三條的相關(guān)規(guī)定，對(duì)江作良作出了沒(méi)收違法借用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的違法所得約1.03億元，并處約1.03億元罰款。同時(shí)，對(duì)江作良采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，該處罰決定出來(lái)之后，江作良因不服證監(jiān)會(huì)的處罰決定，向北京市第一中級(jí)人民法院提起行政訴訟，請(qǐng)求予以撤銷(xiāo)，并于2020年9月7日開(kāi)庭審理。在此次審理中，江作良列出了6點(diǎn)理由，但在一審判決中，法院駁回了江作良的訴訟請(qǐng)求。在被駁回之后，江作良向北京市高級(jí)人民法院再次提起訴訟，并于2021年4月7日開(kāi)庭審理。在此次訴訟中，江作良再次拋出7點(diǎn)理由，不過(guò)，二審法院認(rèn)為，一審法院認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，程序合法，駁回了江作良的上訴，維持一審判決。

　　轉(zhuǎn)自：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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