銀河基金董事長(zhǎng)劉立達(dá)被銀河資本前任高管實(shí)名舉報(bào)：濫用職權(quán)玩忽職守導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重受損，并數(shù)落其三宗罪

　　基金公司管理層頻繁變動(dòng)，往往會(huì)引發(fā)基民詬病。如今，銀河基金也走到了這一遭。

　　據(jù)財(cái)聯(lián)社記者獨(dú)家獲悉，8月13日，一紙毫無(wú)征兆的免職通知，將銀河基金總經(jīng)理高見推下了銀河基金總經(jīng)理一職，這一天距他上任尚不足1年半。一位接近銀河基金的人士透露，高見對(duì)此反應(yīng)強(qiáng)烈，已提出辭職申請(qǐng)，目前相關(guān)信息尚未公告。

　　無(wú)獨(dú)有偶，銀河基金子公司——銀河資本高層變動(dòng)近年來(lái)也較為頻繁。從記者拿到的一份舉報(bào)信中，銀河資本前任總經(jīng)理云雀實(shí)名舉報(bào)銀河基金董事長(zhǎng)劉立達(dá)濫用職權(quán)玩忽職守導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重受損，并數(shù)落其“三宗罪”：

　　一是劉立達(dá)瀆職行為導(dǎo)致銀河基金2年內(nèi)2次被監(jiān)管部門停業(yè)處罰，2020年的處罰亦累及銀河資本受罰，未來(lái)兩家企業(yè)將經(jīng)營(yíng)困難，國(guó)有財(cái)產(chǎn)將嚴(yán)重受損；二是劉立達(dá)授意銀河資本前任總經(jīng)理，捏造銀河金控前紀(jì)委書記徐旭持有銀河資本股權(quán)的事實(shí)，遭拒后又再授意銀河資本其他管理人員舉報(bào)銀河資本前任總經(jīng)理作風(fēng)有問題；三是指使銀河資本董事長(zhǎng)給前任總經(jīng)理扣上私分國(guó)有資產(chǎn)罪名等。

　　記者就此事?lián)艽蜚y河基金及銀河資本多個(gè)聯(lián)系電話求證此舉報(bào)信的真實(shí)性，但截至發(fā)稿，尚未得對(duì)方到正式回應(yīng)，僅有一位銀河資本人士稱會(huì)將此事上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，目前還未有溝通結(jié)果。

　　銀河基金總經(jīng)理高見被“無(wú)征兆免職”

　　高見應(yīng)該沒有想到，自己的黯然謝幕來(lái)得如此之快。

　　8月13日，一紙毫無(wú)征兆的免職通知，將銀河基金總經(jīng)理高見推下了銀河基金總經(jīng)理一職，這一天距他2020年4月正式上任尚不足1年半。

　　一位接近銀河基金的人士透露，高見對(duì)此反應(yīng)強(qiáng)烈，已提出辭職申請(qǐng)，目前相關(guān)信息尚未公告。公開信息顯示，高見曾先后在華夏基金、大成基金、中金公司(53.270, 0.18, 0.34%)、摩根士丹利華鑫基金、大連萬(wàn)達(dá)（上海）金融集團(tuán)等公司從事投資、管理等方面工作。

　　更早以前的2015年至2019年間，該公司還曾遭遇多位總經(jīng)理被換的尷尬境地。

　　2019年5月28日，彼時(shí)還在擔(dān)任銀河基金總經(jīng)理的范永武辭職，由劉立達(dá)代任。其后，劉立達(dá)被正式任命為總經(jīng)理。這距離范永武自2017年12月任職總經(jīng)理不到兩年。

　　2016年2月，空窗4個(gè)月之久銀河基金總經(jīng)理一職，被劉立達(dá)接管，此前的代任總經(jīng)理陳勇并未順利升任。

　　2015年8月，尤象都因個(gè)人原因辭去銀河基金總經(jīng)理一職，具體原因不明。

　　除了總經(jīng)理職務(wù)頻繁變更，副總經(jīng)理、首席信息官等高管職位也出現(xiàn)了變化。

　　今年7月6日，銀河基金發(fā)布高管變更公告，稱副總經(jīng)理、首席信息官陳勇于7月6日離任，股東將另有任用。

　　今年3月12日，銀河基金副總經(jīng)理的錢睿南出走，他此前在銀河基金任職時(shí)間超過12年。離職4個(gè)月后，錢睿南來(lái)到興業(yè)基金，繼續(xù)擔(dān)任副總經(jīng)理職務(wù)；去年11月，該公司另一位副總經(jīng)理王慶仁個(gè)人原因辭職，此時(shí)距其6月19日履新僅過去5個(gè)月。

　　前述接近銀河基金的人士透露，銀河基金原有5個(gè)黨委委員，經(jīng)歷人員強(qiáng)震之后，原黨委班子只剩銀河基金董事長(zhǎng)、黨委書記劉立達(dá)一人。

　　根據(jù)公開信息，銀河基金現(xiàn)任董事長(zhǎng)劉立達(dá)畢業(yè)于哈爾濱經(jīng)濟(jì)?？茖W(xué)校，1988年至2008年任職于人民銀行總行研究資料室，后調(diào)任銀河金控董辦和總辦主任。他于2016年2月加入銀河基金，初始擔(dān)任總經(jīng)理一職，后升任銀河基金董事長(zhǎng)、黨委書記。2017年12月轉(zhuǎn)任銀河基金董事長(zhǎng)。

　　高層的“動(dòng)蕩”，也使得近年銀河基金發(fā)展“裹足不前”。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至6月底，銀河基金公募管理規(guī)模達(dá)1082.25億元，較一季度末僅提升18.11億元；非貨管理規(guī)模為751.18億元，較一季度末增加24.49億元，在行業(yè)排名第46位。其中，其6月底的股票型基金規(guī)模為32.65億元，占比僅為3.02%；混合型基金管理規(guī)模為377.85億元，占比34.91%，二者合計(jì)占比不足40%。

　　這無(wú)疑與一眾飛速發(fā)展的老牌基金公司拉開了差距。作為2002年6月14日成立，且經(jīng)由證監(jiān)會(huì)按照市場(chǎng)化機(jī)制批準(zhǔn)成立的第一家基金管理公司，銀河基金可謂出身豪門。天眼查數(shù)據(jù)顯示，其第一大股東為中國(guó)銀河(10.320, 0.02, 0.19%)金融控股，持股比例50%，首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)、湖南電廣傳媒(6.340, 0.05, 0.79%)、上海城投集團(tuán)、中石油四家股東各占比達(dá)12.5%。

　　然而，19年過去，幾乎與它同時(shí)期成立的招商基金、銀華基金、易方達(dá)基金、廣發(fā)基金、景順長(zhǎng)城基金等，都已經(jīng)發(fā)展到讓其難以望其項(xiàng)背，規(guī)模方面，更是到了銀河基金的兩倍、三倍、五倍，乃至十倍有余的程度。

　　劉立達(dá)遭子公司前高管實(shí)名舉報(bào)

　　作為一個(gè)本應(yīng)躺贏的“豪二代”，銀河基金在公募行業(yè)高速發(fā)展的大年，卻“傳聞”纏身，人員動(dòng)蕩，業(yè)績(jī)欠佳。

　　在記者近日拿到的一份名為《舉報(bào)銀河基金劉立達(dá)濫用職權(quán)玩忽職守導(dǎo)致公司經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重受損》的文件中，或許能窺得些許端倪。這份舉報(bào)信為銀河資本前任總經(jīng)理云雀對(duì)劉立達(dá)進(jìn)行的實(shí)名舉報(bào)，舉報(bào)信不僅揭露了銀河基金子公司“身陷囹圄”的境地，也暴露了該公司存在的不少管理方面的問題。

　　舉報(bào)人聲稱，由于銀河基金董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理劉立達(dá)對(duì)其實(shí)施騷擾和報(bào)復(fù)，波及到銀河資本經(jīng)營(yíng)，導(dǎo)致公司無(wú)法開展正常經(jīng)營(yíng)，其已于2019年6月16日辭任，7月28日簽署離任審計(jì)后正式離任。

　　根據(jù)舉報(bào)內(nèi)容，舉報(bào)人本碩均就讀于北京大學(xué)，在證券基金行業(yè)從業(yè)21年，她在2013年籌建銀河資本之初，以合伙企業(yè)合伙人身份出資參股發(fā)起設(shè)立銀河資本的基礎(chǔ)，雖已離職，目前仍為銀河資本的個(gè)人股東和董事。

　　舉報(bào)人表示，自己從業(yè)過程中從未遇見劉立達(dá)這樣瘋狂濫用職權(quán)、不惜以損害國(guó)有資產(chǎn)作為代價(jià)的打擊報(bào)復(fù)行為，“也許我這封實(shí)名舉報(bào)會(huì)遭到更瘋狂的報(bào)復(fù)，但為了拯救已經(jīng)岌岌可危的銀河資本、銀河基金，我依然決定以個(gè)人實(shí)名的方式，舉報(bào)劉立達(dá)違反黨紀(jì)違反法律的行為?！?/p>

　　在舉報(bào)信中，她數(shù)落了劉立達(dá)“三宗罪”：一是劉立達(dá)瀆職行為導(dǎo)致銀河基金2年內(nèi)2次被監(jiān)管部門停業(yè)處罰，2020年的處罰亦累及銀河資本受罰，未來(lái)兩家企業(yè)將經(jīng)營(yíng)困難，國(guó)有財(cái)產(chǎn)將嚴(yán)重受損；二是劉立達(dá)授意銀河資本前任總經(jīng)理，捏造銀河金控前紀(jì)委書記徐旭持有銀河資本股權(quán)的事實(shí)，遭拒后又再授意銀河資本其他管理人員舉報(bào)銀河資本前任總經(jīng)理作風(fēng)有問題；三是指使銀河資本董事長(zhǎng)給前任總經(jīng)理扣上私分國(guó)有資產(chǎn)罪名等。

　　舉報(bào)一：瀆職行為致銀河基金及子公司多次被罰

　　舉報(bào)信顯示，在劉立達(dá)任職銀河基金負(fù)責(zé)人以來(lái)，由于其瀆職行為，導(dǎo)致銀河基金2年內(nèi)2次被監(jiān)管部門停業(yè)處罰，2020年的處罰亦累及銀河資本受罰。未來(lái)兩家企業(yè)將經(jīng)營(yíng)困難，國(guó)有財(cái)產(chǎn)將嚴(yán)重受損。

　　在劉立達(dá)全面負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)班子的2年內(nèi)，無(wú)視黨紀(jì)，任人唯親、黨同伐異，導(dǎo)致銀河基金核心人員變動(dòng)頻繁、人才流失、業(yè)務(wù)失控，債券投資頻繁踩雷。

　　繼2018年1月份被停業(yè)處罰3個(gè)月后，2019年12月底監(jiān)管部門再次對(duì)銀河基金發(fā)出將停業(yè)6個(gè)月的處罰通知，原因是上海證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)銀河基金違規(guī)問題多達(dá)20項(xiàng)。銀河基金此次停業(yè)六個(gè)月的處罰亦波及到銀河資本。

　　而由于風(fēng)控制度不健全和母子同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)兩項(xiàng)問題，銀河資本同樣被要求停業(yè)整改6個(gè)月。

　　同時(shí)，根據(jù)劉立達(dá)的安排，銀河基金的合規(guī)稽核工作由原綜合管理部總監(jiān)提拔為督察長(zhǎng)后分管，而銀河資本的風(fēng)控合規(guī)部同樣由銀河基金督察長(zhǎng)直線管理，“這種跨專業(yè)的胡亂任人用人均由劉立達(dá)的個(gè)人意愿決定，銀河基金的黨委完全被劉立達(dá)‘一言堂’所控制?！?/p>

　　她同時(shí)表示，劉立達(dá)的獨(dú)斷專行及其在銀河基金及銀河資本內(nèi)部所制造的緊張政治氛圍，導(dǎo)致市場(chǎng)化招聘來(lái)的專業(yè)人才大量流失。最典型的一個(gè)例子是，銀河基金前任總經(jīng)理范永武于2019年一季度在任職短短1年后憤然辭職，原因正是無(wú)法忍受劉立達(dá)的獨(dú)斷專行。

　　舉報(bào)二：打擊報(bào)復(fù)銀河金控及銀河資本相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)

　　舉報(bào)人還透露，為泄私憤、達(dá)到打擊報(bào)復(fù)銀河金控前紀(jì)委書記徐旭的目的，劉立達(dá)授意舉報(bào)人（銀河資本前任總經(jīng)理 ，下同）捏造徐旭持有銀河資本股權(quán)的事實(shí)。遭拒后，劉立達(dá)又再授意銀河資本其他管理人員舉報(bào)銀河資本前任總經(jīng)理作風(fēng)有問題。

　　該舉報(bào)人稱，劉立達(dá)任職銀河金控總辦主任和銀河基金總經(jīng)理期間，均被市審計(jì)巡視發(fā)現(xiàn)問題，并因此受到紀(jì)委處分以及分管領(lǐng)導(dǎo)徐旭批評(píng)。劉立達(dá)為此對(duì)徐一直懷恨在心。在明確知曉銀河資本小股東與徐旭沒有任何關(guān)系的情況下，劉立達(dá)多次在他的辦公室授意舉報(bào)人去舉報(bào)徐旭違規(guī)持有銀河資本股權(quán)。

　　事實(shí)上，早在2015年中央巡視組對(duì)銀河金控的檢查中，已兩次對(duì)銀河資本個(gè)人持股問題進(jìn)行詳細(xì)審查，并沒有銀河金控或銀河基金的領(lǐng)導(dǎo)干部通過代持方式持有銀河資本股權(quán)。

　　在舉報(bào)人拒絕就此捏造的事實(shí)對(duì)徐旭進(jìn)行誣告后，在2018年4月舉報(bào)人休假期間，劉立達(dá)以到銀河資本巡視為由進(jìn)行管理人員談話，讓當(dāng)時(shí)分管銀河資本投行業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理舉報(bào)其個(gè)人作風(fēng)問題。

　　“在我任職銀河資本總經(jīng)理的五年期間，我沒有和銀河系統(tǒng)任何一名上級(jí)有超越男女關(guān)系的來(lái)往和舉止。反倒是劉立達(dá)對(duì)女下屬的個(gè)人舉止，我個(gè)人心存反感和抗議?！迸e報(bào)人稱。

　　她表示，自己和劉立達(dá)并不存在私人恩怨，也從不進(jìn)行工作以外的來(lái)往和談話。但在他與舉報(bào)人的個(gè)人談話中，劉立達(dá)一直埋怨二人來(lái)往和溝通不夠。2019年4月12日，在劉立達(dá)的辦公室，舉報(bào)人氣憤泣問為何只給其40 分時(shí)而其他班子成員得到70分時(shí)，劉立達(dá)笑著說：“你哭的這個(gè)樣子才是女人的樣子，以前太剛硬了。以前我們溝通不夠，以后要多溝通，沒有什么是溝通不了的……來(lái)，擁抱一下?！?/p>

　　這樣曖昧的工作溝通方式令舉報(bào)人無(wú)法接受，她在認(rèn)真思考后于6月16日向劉立達(dá)發(fā)出辭職申請(qǐng)。此舉惹怒了劉立達(dá)。6月19日，他通知舉報(bào)人到銀河基金，宣讀了一份號(hào)稱銀河基金黨委2019年5月24日已經(jīng)將其免職的決定。

　　“但是，在此之前，沒有任何人和我做過工作談話?！迸e報(bào)人在信中稱。

　　舉報(bào)三：惡意報(bào)復(fù)舉報(bào)人“私分國(guó)有資產(chǎn)”

　　舉報(bào)人還表示，她在2019年向中投匯金巡視組人員反映情況后，劉立達(dá)借用銀河基金黨委會(huì)的名義，讓銀河資本強(qiáng)制扣押其社保關(guān)系不讓轉(zhuǎn)出，并且指使銀河資本董事長(zhǎng)給其扣上私分國(guó)有資產(chǎn)罪名。

　　在2019年6月中投（匯金）公司對(duì)銀河基金的巡視過程中，巡視小組曾找舉報(bào)人談話了解情況。2019年6月27日下午，在銀河金控會(huì)議室，舉報(bào)人將一些問題（主要針對(duì)銀河基金和銀河資本存在的問題），以及劉立達(dá)在管理上存在的問題，如實(shí)向巡視組工作人員作了陳述和匯報(bào)。

　　此事后來(lái)被劉立達(dá)知曉，開始對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行瘋狂報(bào)復(fù)。一方面，他以銀河基金黨委會(huì)名義，通知銀河資本人事部門強(qiáng)行扣押其社保關(guān)系不讓轉(zhuǎn)出，目的是不讓她在其他單位正常工作任職；同時(shí)指使銀河資本董事長(zhǎng)捏造事實(shí)，指控以舉報(bào)人為首的銀河資本經(jīng)營(yíng)層私分國(guó)有資產(chǎn)。而私分國(guó)有資產(chǎn)的理由，是2017年之前的獎(jiǎng)金沒有獲得董事會(huì)的審批。

　　舉報(bào)人表示，實(shí)際情況是，銀河資本在2017年之前并沒有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部，每一筆薪酬發(fā)放及付款轉(zhuǎn)賬都要由銀河基金財(cái)務(wù)部經(jīng)手。此外，銀河資本所有的工資都按照董事會(huì)批準(zhǔn)的薪酬標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，獎(jiǎng)金按照?qǐng)?bào)經(jīng)董事會(huì)和銀河基金批準(zhǔn)的獎(jiǎng)金包和發(fā)放系數(shù)進(jìn)行發(fā)放。因此，她不存在私分國(guó)有資產(chǎn)的事情。

　　轉(zhuǎn)自：財(cái)聯(lián)社

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