竟敢挪用基金財產(chǎn)！武漢睿通致和投資、睿金眾合基金被罰

　　又有兩家私募被罰。

　　投資5宗違規(guī)收警示函

　　不同私募財產(chǎn)混同運作

　　4月18日，中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對武漢睿通致和投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，武漢睿通致和投資管理有限公司（以下簡稱：睿通致和投資）存在以下5宗違規(guī)行為。

　　一、部分基金產(chǎn)品未托管且未在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制；二、存在將不同私募基金財產(chǎn)混同運作的情況；三、利用基金財產(chǎn)和職務之便，為投資者以外的人牟取利益；四、存在挪用基金財產(chǎn)情況；五、不按照合伙協(xié)議約定履行職責。

　　湖北證監(jiān)局表示，睿通致和投資上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十一條第二款規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十三條第（一）項規(guī)定，行為三違反了《私募辦法》第二十三條第（三）項規(guī)定，行為四違反了《私募辦法》第二十三條第（四）項規(guī)定，行為五違反了《私募辦法》第二十三條第（七）項規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)決定對睿通致和投資采取出具警示函的監(jiān)管措施

　　公開資料顯示，睿通致和投資成立于2015年3月，注冊資本1000萬元。睿通致和投資前身為天風睿通（武漢）投資管理有限公司（以下簡稱：天風睿通），成立時的股權(quán)結(jié)構(gòu)是，天風證券(3.380, -0.01, -0.29%)私募投資基金子公司天風天睿投資有限公司持股65%，馮曉明持股35%。

　　2018年2月，天風天睿退出，股權(quán)轉(zhuǎn)讓給由當代系“掌門人”艾路明實際控制的武漢當代集團旗下武漢當代瑞通投資管理公司，天風睿通也同時更名為睿通致和投資。

　　睿金眾合基金收警示函

　　存挪用基金財產(chǎn)等2宗違規(guī)

　　4月18日，中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局網(wǎng)站公布的《湖北證監(jiān)局關(guān)于對睿金眾合（武漢）股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）采取出具警示函措施的決定》顯示，睿金眾合（武漢）股權(quán)投資基金管理中心（有限合伙）（以下簡稱：睿金眾合基金）存在以下2宗違規(guī)行為：存在挪用基金財產(chǎn)情況；未及時填報并定期更新管理人有關(guān)信息。

　　睿金眾合基金上述行為一違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募辦法》）第二十三條第（四）項規(guī)定，行為二違反了《私募辦法》第二十五條第一款規(guī)定。根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對睿金眾合基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募辦法》第二十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，不得有以下行為：

　?。ㄒ唬⑵涔逃胸敭a(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；

　?。ǘ┎还降貙Υ涔芾淼牟煌鹭敭a(chǎn)；

　?。ㄈ├没鹭敭a(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送；

　?。ㄋ模┣终?、挪用基金財產(chǎn)；

　?。ㄎ澹┬孤兑蚵殑毡憷@取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

　?。氖?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；

　?。ㄆ撸┩婧雎毷?，不按照規(guī)定履行職責；

　?。ò耍氖聝?nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動；

　?。ň牛┓?、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募辦法》第二十五條第一款：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　《私募管理辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　私募基金監(jiān)管力度持續(xù)加大

　　優(yōu)化監(jiān)管和服務

　　4月6日，資本邦了解到，根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站信息顯示，3月25日，中國證監(jiān)會召開2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整工作會議。會議總結(jié)了2021年工作，分析研判當前形勢，部署了2022年重點工作。

　　證監(jiān)會部署的重點工作主要有四點，涉及私募、區(qū)域性股權(quán)市場、金交所、嚴打非法證券期貨活動等。據(jù)悉，會議提到，要堅持底線思維，強化分析研判，穩(wěn)妥有序做好私募基金、涉地方各類交易場所風險防范化解處置工作，扎實做好2022年私募基金與區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管、打非與清整等重點工作。會議部署了進一步壓降金交所數(shù)量、啟動“偽金交所”專項整治工作、嚴厲打擊非法證券期貨活動等具體安排。

　　具體來看，監(jiān)管部門將著重開展以下四方面工作：完善私募基金監(jiān)管規(guī)則，優(yōu)化私募基金監(jiān)管和服務，穩(wěn)妥化解行業(yè)風險，推動行業(yè)健康發(fā)展。積極發(fā)揮清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席機制協(xié)調(diào)推動作用，進一步壓降金交所數(shù)量，穩(wěn)妥化解存量風險；啟動“偽金交所”（“登記備案機構(gòu)”）專項整治工作。

　　嚴厲打擊非法證券期貨活動，緊盯新形勢新動向，加大涉非案件查處力度，切實保護投資者合法權(quán)益。加強對區(qū)域性股權(quán)市場工作的指導、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，深化各類創(chuàng)新試點工作。

　　轉(zhuǎn)自：新浪財經(jīng)

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