證監(jiān)會強(qiáng)化新設(shè)基金公司總經(jīng)理、督察長勝任能力

　　昨日，證監(jiān)會發(fā)布了基金類行政許可審核工作指引1號(簡稱“指引1號”)，明確了《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(簡稱《辦法》)第六條的適用情況，為進(jìn)一步強(qiáng)化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長的勝任能力，新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，其中督察長需具備一定的公募基金管理(或證券資產(chǎn)管理)合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。

　　《辦法》第六條規(guī)定，具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計(jì)、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷；具有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營管理能力；《辦法》第五十六條規(guī)定也要求證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以外的其他公募基金管理人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員需要滿足一定條件。

　　證監(jiān)會發(fā)布指引1號，對《辦法》的適用問題做了規(guī)定。新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長，需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，其中督察長需具備一定的公募基金管理(或證券資產(chǎn)管理)合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。

　　同時(shí)，擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合五種條件之一，第一，擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；第二，擔(dān)任大中型(資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3)公募基金管理公司部門負(fù)責(zé)人滿4年；第三，擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門負(fù)責(zé)人滿2年；第四，擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；第五，擔(dān)任保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負(fù)責(zé)人滿4年。

　　指引1號規(guī)定，擬任督察長除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一：1.擔(dān)任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿2年；2.在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理工作，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人滿2年；3.擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年；4.擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)不低于150億元。

　　另外，擬任總經(jīng)理、督察長自公司開業(yè)之日起2年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當(dāng)符合上述規(guī)定條件。

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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