嚴(yán)厲打擊股權(quán)代持：寶盈基金曾因股權(quán)代持而停發(fā)產(chǎn)品3年，錯(cuò)過(guò)了行業(yè)的擴(kuò)張期

　　“基金16條”中第2條指出，“嚴(yán)厲打擊股權(quán)代持”，歷史上，共有泓德基金和寶盈基金兩起股權(quán)代持事件。

　　回顧：泓德基金股權(quán)代持事件，總經(jīng)理和高管鬧到法院

　　泓德基金成立于2015年3月，是一家保險(xiǎn)系基金管理有限公司。由保險(xiǎn)資管“老兵”王德曉和他的老東家陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)等發(fā)起成立。

　　成立之初，王德曉出資3120萬(wàn)元，股權(quán)占比26%；陽(yáng)光保險(xiǎn)集團(tuán)出資3000萬(wàn)元，占比25%。

　　王明德曾任泓德基金總經(jīng)理助理兼研究總監(jiān)，專戶投資總監(jiān)。根據(jù)王明德的描述，在入職泓德基金之前，王明德已經(jīng)和公司總經(jīng)理王德曉談好持有泓德基金股份，并且作為入職條件之一。2016年，經(jīng)確認(rèn)，王明德持有泓德基金0.3%的股份，暫時(shí)由總經(jīng)理王德曉代持。2016年底，王德曉向王明德表示，希望其主動(dòng)離職，并且在未征得王明德本人同意的情況下，就退還其認(rèn)股款。

　　2017年9月，王明德爆料已經(jīng)就此事訴諸法院。

　　一審期間，北京市西城區(qū)人民法院已查明，2016年2月18日，王明德將50.1750萬(wàn)元匯至王德曉賬戶；2017年4月2日，王德曉將51.1785萬(wàn)元匯至王明德賬戶。

　　北京市西城區(qū)人民法院認(rèn)為，根據(jù)王明德截至一審法庭辯論終結(jié)前提交的證據(jù)，尚不能證明王明德、王德曉之間存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系，故對(duì)王明德要求確認(rèn)涉案股權(quán)歸其所有并變更登記的訴訟請(qǐng)求，一審法院不予以支持。

　　一審敗訴后，王明德繼續(xù)上訴至北京二中院，后者于2018年2月1日立案。二審期間，王明德提交了一份2017年12月2日的短信聊天記錄打印件，以證明股權(quán)代持事實(shí)的存在，但因沒(méi)有出示此短信聊天記錄的原始載體，北京二中院對(duì)其真實(shí)性不予確認(rèn)。

　　北京二中院認(rèn)為，王明德主張其與王德曉之間存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同關(guān)系，應(yīng)當(dāng)對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的舉證責(zé)任。根據(jù)王明德提供的賬戶歷史交易明細(xì)表、電話錄音、微信記錄和短信記錄等證據(jù)并不能證明王明德、王德曉之間存在代持股權(quán)的事實(shí)，王明德的上訴理由缺乏事實(shí)依據(jù)。最終，二審終審結(jié)果為維持一審原判，二審案件受理費(fèi)8818元，由王明德負(fù)擔(dān)。由此，在新基金法頒布、實(shí)施后的這場(chǎng)公募基金公司股權(quán)代持風(fēng)波以原告敗訴而告終。

　　分析人士認(rèn)為，盡管泓德基金股權(quán)代持風(fēng)波就此過(guò)去，但這場(chǎng)訴訟背后的教育意義不言而喻。比如若是原告能出示證明存在代持的短信“原件”或者其他有效證據(jù)，那案情的走向可能會(huì)發(fā)生變化，其結(jié)果不僅僅是股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)或者對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償款那么簡(jiǎn)單，而且還有監(jiān)管處罰。由此可見(jiàn)，在基金行業(yè)合規(guī)治理和風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性不言而喻。

　　回顧：寶盈基金因股權(quán)代持而停發(fā)產(chǎn)品3年，錯(cuò)過(guò)了行業(yè)的擴(kuò)張期

　　寶盈基金公司最初成立時(shí)股東包括聯(lián)合證券、中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托、重慶國(guó)際信托等5家。

　　2004年7月8日，寶盈基金公告顯示，聯(lián)合證券以及3家信托公司將共計(jì)75%的寶盈基金股權(quán)出資轉(zhuǎn)讓給衡平信托（后更名為中鐵信托）與成都工業(yè)投資。此后，寶盈基金的股東出資比例為：衡平信托49%、成都工業(yè)投資26%、對(duì)外經(jīng)貿(mào)信托25%。

　　2010年證監(jiān)局發(fā)文稱，成都工業(yè)投資持有的26%寶盈基金股權(quán)實(shí)際上是替第一大股東中鐵信托代持，因此中鐵信托的持股比例超過(guò)了老基金法49%的限制線。

　　2010年，寶盈基金被查出中鐵信托委托成都工業(yè)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司代持股權(quán)達(dá)6年未披露，違反彼時(shí)內(nèi)資基金公司大股東持股不得超過(guò)49%的規(guī)定。

　　寶盈基金也因此自2010年2月發(fā)行寶盈中證100指數(shù)(3873.322, -103.48, -2.60%)(3873.3218, -103.49, -2.60%)基金后，被證監(jiān)會(huì)暫停發(fā)行新基金長(zhǎng)達(dá)3年。

　　2013年經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，成都工業(yè)投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司將所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中鐵信托。

　　轉(zhuǎn)自：新浪基金

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