南方基金《參與公司治理案例研究》入選PRI案例研究庫

　　近日，南方基金《中國背景下固定收益參與公司治理案例研究》入選聯(lián)合國責(zé)任投資原則組織(UN-PRI)“參與公司治理”案例研究庫（Engagement Case Study），成為國內(nèi)唯一憑借在固定收益領(lǐng)域積極參與公司治理入選該案例庫的基金公司。

　　作為國內(nèi)領(lǐng)先的資產(chǎn)管理機構(gòu)之一，南方基金一直以來堅持以“ESG投資理念”為指引，在致力于客戶和投資者持續(xù)創(chuàng)造價值的同時，兼顧推動社會的可持續(xù)發(fā)展，積極以實際行動全方位、立體式、高水平推動ESG投資理念落地，并在環(huán)境（E）、社會（S）、公司治理(G)三方面納入投資決策考察體系中，探索以資本引導(dǎo)上市公司的可持續(xù)發(fā)展。本次《南方基金：中國背景下固定收益參與公司治理案例研究》被收錄進PRI案例研究庫是對南方基金在ESG投資領(lǐng)域深度參與公司治理的一項重要肯定。

　　在該《案例研究》中，南方基金深度闡述了“開展盡責(zé)管理”的原因：“盡責(zé)管理是提高投資對象長期競爭力、強化投資組合績效的有效策略，也是受托人責(zé)任的一部分，固定收益投資者面臨的最嚴(yán)重的風(fēng)險是流動性風(fēng)險。因而持續(xù)監(jiān)督、現(xiàn)場調(diào)查和了解公司基本面（包括與氣候變化、生物多樣性等有關(guān)的問題）是降低投資組合風(fēng)險的有效途徑，開展盡責(zé)管理勢在必行?！?/p>

　　具體執(zhí)行層面，南方基金將ESG議題納入對上市公司和債券發(fā)行人的參與活動之中，以提高投資對象的ESG意識，優(yōu)化投資對象ESG表現(xiàn)，創(chuàng)造更好的投資生態(tài)系統(tǒng)。與此同時，南方基金的盡責(zé)管理策略也鼓勵與監(jiān)管機構(gòu)交流合作，促進投資對象所處行業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

　　南方基金主要關(guān)注包括環(huán)境和氣候變化等問題。在中國宣布碳中和承諾后，南方基金建立了內(nèi)部碳排放數(shù)據(jù)庫，以跟進投資組合的碳足跡，并持續(xù)對高排放投資組合公司開展參與，以支持這些公司邁向脫碳。南方基金碳排放數(shù)據(jù)庫通過外部數(shù)據(jù)采集、金融科技和AI算法等手段完成了對旗下投資組合全部投資標(biāo)的的碳排放測算全覆蓋，并從數(shù)據(jù)庫中選出碳排放量最高的100家公司，作為盡責(zé)管理的目標(biāo)公司。

　　不僅如此，南方基金還通過專有記分卡評估投資組合公司的氣候相關(guān)風(fēng)險、氣候風(fēng)險治理情況、氣候風(fēng)險應(yīng)對戰(zhàn)略以及氣候相關(guān)披露，以此監(jiān)測和評估投資組合公司取得的相關(guān)進展。

　　該《案例研究》還詳細列舉了南方基金深度參與某債券發(fā)行人公司治理的案例，幫助該該公司增進動物健康、減少污染，增強企業(yè)韌性。

　　最后，南方基金也指出當(dāng)前中國ESG投資面臨的主要挑戰(zhàn)，包括缺乏統(tǒng)一的ESG信息披露框架、信息收集困難，以及信息可信度和信息不對稱等問題。雖然對中國民營企業(yè)的參與活動相對順利，但仍然面臨信息可信度的挑戰(zhàn)，因而南方基金呼吁監(jiān)管機構(gòu)能盡快出臺ESG信息披露標(biāo)準(zhǔn)。

　　轉(zhuǎn)自：南方基金

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