“公募新規(guī)”后首家“一控一牌”證券公司！國泰君安獲準(zhǔn)控股華安基金

　　10月11日，國泰君安發(fā)布消息稱，近日，中國證監(jiān)會正式核準(zhǔn)國泰君安受讓上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司持有的華安基金8%股權(quán)。此次交易完成后，國泰君安持有華安基金的股權(quán)比例由43%上升至51%，華安基金成為國泰君安的控股子公司。

　　根據(jù)證監(jiān)會今年5月20日公布的《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(業(yè)內(nèi)稱“公募新規(guī)”)，在繼續(xù)堅持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數(shù)量限制，允許同一集團(tuán)下證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資管機(jī)構(gòu)申請公募牌照。

　　據(jù)國泰君安介紹，華安基金是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立的首批5家基金管理公司之一，目前公募基金管理規(guī)模超6000億元。

　　歷時8年，國泰君安實現(xiàn)對華安基金的控股并表，并成為“公募新規(guī)”后業(yè)內(nèi)首家“一控一牌”證券公司(控股一家公募基金管理公司且資管子公司具有公募基金管理業(yè)務(wù)資格的證券公司)。國泰君安表示，此次控股并表華安基金，是國泰君安補(bǔ)齊大資管領(lǐng)域，尤其是公募基金業(yè)務(wù)布局短板的關(guān)鍵舉措。

　　“公募新規(guī)”后首家“一控一牌”券商

　　為規(guī)范公募基金管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)對公募基金管理人的監(jiān)督管理，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會于今年5月20日正式公布了《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》，從準(zhǔn)入、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范、經(jīng)營、治理、退出、監(jiān)管六大方面全鏈條完善監(jiān)管制度。

　　根據(jù)《管理辦法》，在繼續(xù)堅持基金管理公司“一參一控”政策前提下，適度放寬公募持牌數(shù)量限制，允許同一集團(tuán)下證券資管子公司、保險資管公司、銀行理財子公司等專業(yè)資管機(jī)構(gòu)申請公募牌照。

　　業(yè)內(nèi)人士稱，此舉對券商系資管子公司最為有利：一方面現(xiàn)有券商系公募基金管理公司對于持股證券公司的輸血反哺效果明顯；另一方面券商資管子公司的存量大集合產(chǎn)品進(jìn)行公募化改造后，銷售渠道廣闊。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至10月11日，共有14家券商及券商資管子公司獲得公募基金牌照，中信證券、中金公司、中信建投、申萬宏源、國信證券、華安證券等多家券商擬通過設(shè)資管子公司申請公募牌照。

　　此次國泰君安實現(xiàn)對華安基金的控股并表，正式成為“公募新規(guī)”公布后業(yè)內(nèi)首家控股一家公募基金管理公司并且資管子公司也具有公募基金管理業(yè)務(wù)資格的證券公司。

　　華安基金公募管理規(guī)模超6000億元

　　國泰君安表示，華安基金作為中國證監(jiān)會批準(zhǔn)成立的首批5家基金管理公司之一，目前管理開放式基金、貨幣市場基金、QDII基金等8大類基金產(chǎn)品，累計服務(wù)客戶數(shù)量超過1億，為投資者實現(xiàn)分紅金額超900億元，累計獲得金牛獎50座，公募基金管理規(guī)模超6000億元。

　　國泰君安參股華安基金由來已久。2014年4月，國泰君安獲得上海電氣控股集團(tuán)有限公司所持華安基金20%股權(quán)，首次成為華安基金參股股東；2021年3月、2022年3月，國泰君安分別從錦江國投和上國投資管受讓華安基金8%和15%股權(quán)。國泰君安資管公司亦于2020年12月獲批公募業(yè)務(wù)資格。

　　2022年5月24日，國泰君安公告，為加快補(bǔ)齊公司大資管業(yè)務(wù)短板，實現(xiàn)控股公募基金公司的目標(biāo)，公司擬使用自有資金，以非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式受讓上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司所持有的華安基金管理有限公司8%股權(quán)，受讓價格原則上不超過人民幣10.12億元。

　　根據(jù)國泰君安2021年年報，截至2021年年末，具有公募牌照的國泰君安資管子公司國泰君安資管管理資產(chǎn)規(guī)模為3842.25億元、較上年末減少26.9%，其中，集合資產(chǎn)管理規(guī)模1068.10億元、較上年末增加17.0%；專項資產(chǎn)管理規(guī)模1101.20億元、較上年末增加35.8%；公募基金管理規(guī)模241.18億元。

　　國泰君安半年報顯示，2022年上半年，國泰君安財富管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入61.99億元，同比下降1.81%；投資管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入9.06億元，同比下降26.72%。

　　國泰君安表示，此次控股并表華安基金，是國泰君安在國家證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、上海各級政府部門以及華安基金各股東單位的大力支持下，補(bǔ)齊大資管領(lǐng)域尤其是公募基金業(yè)務(wù)布局短板的關(guān)鍵舉措，更是國泰君安踐行“三個三年三步走”戰(zhàn)略路徑構(gòu)想、精心構(gòu)筑核心能力三支柱、打造綜合服務(wù)平臺的重大階段性成果。

　　未來，國泰君安將始終秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，以本次控股華安基金為契機(jī)，持續(xù)深化改革轉(zhuǎn)型，全面整合旗下優(yōu)質(zhì)資源，著力打造“財富管理+資產(chǎn)管理”雙輪驅(qū)動、形成價值閉環(huán)的業(yè)務(wù)發(fā)展模式，持續(xù)提升公司財富管理服務(wù)能級、助推華安基金更高質(zhì)量發(fā)展。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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