10月公募總規(guī)模環(huán)比略降：清庫(kù)存 基金加速優(yōu)勝劣汰

　　基金業(yè)開始“清庫(kù)存”。

　　近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)公布10月份公募基金市場(chǎng)數(shù)據(jù)，公募基金總規(guī)模26.55萬(wàn)億元，相比9月的26.59萬(wàn)億元略有下降。

　　值得一提的是，10月份基金總數(shù)量?jī)H增加了7只，增加數(shù)量罕見的少。這是基金數(shù)量連續(xù)兩個(gè)月個(gè)位數(shù)增長(zhǎng)。

　　其中，10月份股票基金減少14只，債券基金減少27只。

　　與此同時(shí)，新基金數(shù)量仍在快速增加，10月份新成立基金67只，11月份新成立基金147只。

　　對(duì)此，一位基金公司高管表示，基金在“清庫(kù)存”，優(yōu)勝劣汰，成效顯著。

　　優(yōu)勝劣汰

　　基金正在加快清盤速度。

　　12月7日，中基協(xié)公布了10月份公募基金市場(chǎng)數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示，基金數(shù)量從9月份的10263只，增至10月份的10270只，僅增加7只。

　　這是基金增量連續(xù)兩個(gè)月僅有個(gè)位數(shù)，9月僅增加1只，10月僅增加7只。

　　以往每月基金增量一般超100只，即使是受春節(jié)因素影響的2月也有63只新增基金。但9月、10月基金增量降至了個(gè)位數(shù)。

　　其中，受影響最大的是股票型基金和債券型基金。

　　據(jù)中基協(xié)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，10月份，股票型基金減少14只，債券型基金減少27只。

　　這是股票型基金和債券型基金連續(xù)兩個(gè)月減少。9月份，股票型基金、債券型基金都同時(shí)減少了8只。

　　如果盤點(diǎn)清盤基金總數(shù)，數(shù)據(jù)顯示，截至12月7日，年內(nèi)共有208只公募基金產(chǎn)品清盤(不同份額分開計(jì)算，下同)。其中，11月清盤基金數(shù)量最多，共有36只。

　　以季度為周期來(lái)看，四季度清盤數(shù)量最多，截至12月7日，達(dá)到61只。一、二、三、四季度清盤基金數(shù)量分別為45只、51只、51只、61只。

　　其中，四季度的61只清盤基金中，股票型基金明顯增多，為24只，一、二、三季度股票基金的清盤數(shù)量分別為11只、5只、8只。

　　從清算類型來(lái)看，大部分為“持有人大會(huì)表決通過(guò)”，少量為“觸發(fā)合同終止條款”。

　　12月7日，新華MSCI中國(guó)A股國(guó)際ETF及其ETF聯(lián)接兩只基金終止運(yùn)作并進(jìn)入清算期。

　　兩只基金從清算類型來(lái)看，為“持有人大會(huì)表決通過(guò)”，新華MSCI中國(guó)A股國(guó)際ETF在三季報(bào)中提及，“本基金從2022年07月01日至2022年9月30日連續(xù)六十五個(gè)工作日基金持有人低于200人，從2022年07月01日至2022年9月30日連續(xù)六十五個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元?！?/p>

　　而中銀恒裕9個(gè)月基金12月8日清盤。從清算類型來(lái)看，為“觸發(fā)合同終止條款”。

　　根據(jù)規(guī)定，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照約定程序終止《基金合同》，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，但不需要召開基金份額持有人大會(huì)。

　　除今年已清盤的200多只基金外，目前市場(chǎng)上仍有逾1000只“迷你基金”在清盤“警戒線”下掙扎，八成以上業(yè)績(jī)不佳。

　　新基金發(fā)行回暖

　　一邊是舊基金清盤，另一邊則是大量新基金成立。

　　今年新基金發(fā)行遇冷，募資量大降，但發(fā)行數(shù)量不少。

　　截至12月8日，年內(nèi)發(fā)行數(shù)量達(dá)到1.33萬(wàn)億份，平均發(fā)行量為11億份。較2021年的發(fā)行總量2.97萬(wàn)億份、平均14.98億份，分別下降55%、27%。

　　而從新增基金數(shù)量來(lái)看，數(shù)據(jù)顯示，截至12月8日，年內(nèi)新發(fā)基金1351只(只統(tǒng)計(jì)初始基金，下同)，新成立基金1338只。

　　與之對(duì)比，2021年新成立基金1907只，2020年為1435只，2019年為1059只。

　　今年新基金發(fā)行與市場(chǎng)行情相關(guān)， 扣除春節(jié)、國(guó)慶節(jié)假日因素影響，A股大盤低點(diǎn)出現(xiàn)在4月底，對(duì)應(yīng)的新基金成立數(shù)量低點(diǎn)也出現(xiàn)在4月、5月，分別為94只、90只。

　　此外，2月、10月新基金發(fā)行數(shù)量最少，為62只、67只，有節(jié)日長(zhǎng)假影響因素。不過(guò)，10月的基金發(fā)行低點(diǎn)也是A股大盤年內(nèi)一個(gè)低谷，或與行情也有一定關(guān)系。

　　數(shù)據(jù)顯示，今年新基金發(fā)行數(shù)量最高的是3月，達(dá)到174只，其次是1月、11月，皆為147只，再次為6月和9月，皆為139只。

　　今年新基金發(fā)行規(guī)模最大的是債券基金，第一名為招商添安1年定開，為150億元，另有10只同業(yè)存單基金均達(dá)到100億元。

　　此外，今年多只REITs基金發(fā)行火爆。

　　總體來(lái)看，在行情震蕩時(shí)候，權(quán)益類基金發(fā)行往往受挫，而收益相對(duì)穩(wěn)定的固收類基金，比如債券基金受追捧。

　　而主動(dòng)權(quán)益基金中，今年發(fā)行規(guī)模最大的是7月7日成立的易方達(dá)品質(zhì)動(dòng)能三年持有(基金經(jīng)理陳皓)，以及10月15日成立的泉果旭源三年持有(基金經(jīng)理趙詣)，這兩只基金的發(fā)行規(guī)模都達(dá)到99億元。

　　兩只基金皆是由明星基金經(jīng)理執(zhí)掌，一方面是因?yàn)槊餍腔鸾?jīng)理具有一定的號(hào)召力。另一方面，這兩只基金的發(fā)行日期，一只是6月2日至7月5日，一只是10月13日至14日，都正好落在A股大盤快速反彈和上漲時(shí)段。

　　一只新基金的規(guī)模，一要靠明星基金經(jīng)理的光環(huán)加持，二也要考慮“時(shí)勢(shì)造英雄”。

　　總體來(lái)看，11月份共有147只新基金成立，是全年第二高的月份，合計(jì)發(fā)行份額1506.80億份。遠(yuǎn)高于10月新基金 67只，608.24份，刨去10月國(guó)慶長(zhǎng)假的影響，11月新基金市場(chǎng)仍是有所回暖。

　　而12月以來(lái)，臨近年末，各家基金公司積極為明年布局。

　　截至12月9日，12月以來(lái)新基金成立61只(僅計(jì)算初始基金)，其中債券基金26只，股票+混合基金23只，F(xiàn)OF基金8只，QDII基金3只，REITs基金1只。

　　12月以來(lái)，新基金發(fā)行中固收類基金仍相對(duì)較多。

　　不過(guò)，從新基金最新發(fā)行情況來(lái)看，本周(12月12日-16日)將有24只新基金發(fā)行，從基金投資類型來(lái)看，債券型基金有9只；混合型基金3只；股票型基金有8只；另有2只混合型FOF基金、1只QDII和1只REITs。

　　值得一提的是，與前期大多數(shù)時(shí)候不同，本周權(quán)益類基金發(fā)行數(shù)量與債券型基金幾乎平分秋色。

　　與之相對(duì)，全年成立新基金中，股票型基金數(shù)量?jī)H為19%，而債券型基金數(shù)量占比32%。

　　事實(shí)上，在年末時(shí)點(diǎn)，由于權(quán)益投資的熱度在增加，基金公司基于對(duì)明年行情向好的判斷，看好未來(lái)權(quán)益基金的發(fā)行，也傾向于積極布局權(quán)益新基金。

　　轉(zhuǎn)自：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

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