滬深交易所就指數(shù)基金開發(fā)指引征求意見

   為進(jìn)一步規(guī)范公開募集指數(shù)基金的產(chǎn)品開發(fā)等業(yè)務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)指數(shù)基金持續(xù)健康發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，滬深交易所近日起草了《指數(shù)證券投資基金開發(fā)指引(征求意見稿)》，向社會(huì)公開征求意見，征求意見截止時(shí)間為2020年8月14日。

　　近年來，按照中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，滬深交易所堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，推動(dòng)基金市場(chǎng)在豐富產(chǎn)品種類、優(yōu)化制度機(jī)制、深化市場(chǎng)改革、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)等方面取得積極成效。兩市ETF等上市指數(shù)基金發(fā)展較快，產(chǎn)品日益豐富，成為各類投資者資產(chǎn)配置的重要工具。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2020年二季度末，上交所上市基金數(shù)量361只，規(guī)模共7027億元。其中，股票型指數(shù)基金數(shù)量270只，規(guī)模4730億元，占上交所基金市場(chǎng)規(guī)模的67%，在上交所基金市場(chǎng)中占據(jù)主導(dǎo)地位；截至2020年6月底，深交所共有上市指數(shù)基金247只，資產(chǎn)規(guī)模合計(jì)1917億元。

　　《開發(fā)指引》進(jìn)一步明確ETF等上市指數(shù)基金的具體監(jiān)管要求。一是細(xì)化指數(shù)基金管理人責(zé)任。基金管理人申請(qǐng)開發(fā)指數(shù)基金時(shí)，應(yīng)做好人員配置、業(yè)務(wù)制度及技術(shù)系統(tǒng)方面準(zhǔn)備工作。二是規(guī)定標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量指標(biāo)。對(duì)指數(shù)基金標(biāo)的指數(shù)的成份券數(shù)量、權(quán)重分布、指數(shù)運(yùn)行時(shí)間、流動(dòng)性等指標(biāo)提出具體要求。根據(jù)“新老劃斷”原則，《開發(fā)指引》施行前已經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)的指數(shù)基金不受前述指標(biāo)限制。三是規(guī)范基金開發(fā)程序?；鸸芾砣讼蚪灰姿暾?qǐng)開發(fā)指數(shù)基金時(shí)，需提交指數(shù)編制方案、指數(shù)符合具體指標(biāo)的說明及承諾等材料，交易所對(duì)符合要求的申請(qǐng)出具無異議函。四是明確基金建倉要求。指數(shù)基金應(yīng)在上市前完成建倉，使基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定，體現(xiàn)指數(shù)基金跟蹤指數(shù)的基本特征。

　　滬深交易所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將根據(jù)市場(chǎng)反饋意見，進(jìn)一步修改完善《開發(fā)指引》，并在履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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