基金管理人監(jiān)督管理辦法公開(kāi)征求意見(jiàn) “一參一控”限制松綁 有望催生公募基金大時(shí)代

   公募基金基礎(chǔ)性法規(guī)迎來(lái)大變革。7月31日，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券投資基金管理公司管理辦法》進(jìn)行修訂，并更名為《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(征求意見(jiàn)稿)。

　　新規(guī)優(yōu)化了公募牌照制度，適當(dāng)放寬“一參一控”限制，允許同一主體同時(shí)控制一家基金公司和一家公募持牌機(jī)構(gòu)，證券行業(yè)有望迎來(lái)大利好。

　　行業(yè)人士對(duì)此表示，適當(dāng)放寬公募牌照，有利于順應(yīng)大資管時(shí)代的最新業(yè)態(tài)。目前，雖然部分證券資管公司完成了大集合產(chǎn)品的規(guī)范和整改，但受制于“一參一控”限制，部分證券公司展業(yè)沒(méi)有公募牌照。按照修訂后的牌照制度，部分大型公司可以“一參一控一牌”，大批券商有望獲得公募牌照，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)化運(yùn)營(yíng)的大布局，促進(jìn)公募基金大發(fā)展。

　　新規(guī)還首次規(guī)定基金管理人退出機(jī)制的觸發(fā)情形，明確了管理人的解散、破產(chǎn)及采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施等三種退出情形，增強(qiáng)退出的可操作性，法規(guī)的體系結(jié)構(gòu)由“準(zhǔn)入-經(jīng)營(yíng)-監(jiān)管”調(diào)整為“準(zhǔn)入-經(jīng)營(yíng)-治理-退出-監(jiān)管”。

　　新規(guī)還強(qiáng)化了基金公司長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制、加強(qiáng)行業(yè)文化道德建設(shè)、突出公司治理及集團(tuán)化運(yùn)營(yíng)等，與時(shí)俱進(jìn)做出較大篇幅修訂。

　　早在2004年，證監(jiān)會(huì)就首次發(fā)布《證券投資基金管理公司管理辦法》，并在2012年進(jìn)行了修訂。辦法實(shí)施以來(lái)，在規(guī)范基金公司發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。

　　不過(guò)，隨著金融體制改革的日益深化和市場(chǎng)環(huán)境的深刻變化，基金行業(yè)面臨新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，有必要進(jìn)行修訂完善。

　　此次修訂堅(jiān)持守住底線(xiàn)、問(wèn)題導(dǎo)向、差異監(jiān)管、立足發(fā)展的原則，致力打造多元開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)充分、扶優(yōu)限劣、進(jìn)退有序的行業(yè)生態(tài)，努力打造管理科學(xué)規(guī)范、核心能力突出、國(guó)際一流的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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