指數(shù)基金開發(fā)指引公開征求意見

   滬深交易所7月31日消息，根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引(征求意見稿)》(簡稱《指數(shù)基金指引》)，滬深交易所分別起草了《上海證券交易所指數(shù)證券投資基金開發(fā)指引(征求意見稿)》和《深圳證券交易所指數(shù)證券投資基金開發(fā)指引(征求意見稿)》(簡稱《開發(fā)指引》)，向社會公開征求意見，征求意見截止時間為2020年8月14日。

　　此次起草的《開發(fā)指引》，是結(jié)合上位法要求，進一步完善指數(shù)基金監(jiān)管規(guī)則、優(yōu)化制度供給，有利于更好發(fā)揮指數(shù)基金資產(chǎn)配置工具屬性。

　　《開發(fā)指引》進一步明確ETF等上市指數(shù)基金的具體監(jiān)管要求。一是細化指數(shù)基金管理人責(zé)任。基金管理人申請開發(fā)指數(shù)基金時，應(yīng)做好人員配置、業(yè)務(wù)制度及技術(shù)系統(tǒng)方面準(zhǔn)備工作。二是規(guī)定標(biāo)的指數(shù)質(zhì)量指標(biāo)。對指數(shù)基金標(biāo)的指數(shù)的成份券數(shù)量、權(quán)重分布、指數(shù)運行時間、流動性等指標(biāo)提出具體要求。根據(jù)“新老劃斷”原則，《開發(fā)指引》施行前已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊的指數(shù)基金不受前述指標(biāo)限制。三是規(guī)范基金開發(fā)程序。基金管理人向交易所申請開發(fā)指數(shù)基金時，需提交指數(shù)編制方案、指數(shù)符合具體指標(biāo)的說明及承諾等材料，交易所對符合要求的申請出具無異議函。四是明確基金建倉要求。指數(shù)基金應(yīng)在上市前完成建倉，使基金的投資組合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同等法律文件的約定，體現(xiàn)指數(shù)基金跟蹤指數(shù)的基本特征。

　　滬深交易所相關(guān)負責(zé)人表示，將根據(jù)市場反饋意見，進一步修改完善《開發(fā)指引》，并在履行相關(guān)程序后發(fā)布實施。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報

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