證監(jiān)會(huì)發(fā)布公募基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法

　　近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(下稱《銷售辦法》)及配套規(guī)則，自2020年10月1日起施行。

　　本次《銷售辦法》及配套規(guī)則修訂主要涉及以下內(nèi)容。

　　一是強(qiáng)化基金銷售活動(dòng)的持牌準(zhǔn)入要求，厘清基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)職責(zé)邊界。明晰基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)涵外延，厘清基金銷售機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作的業(yè)務(wù)邊界和底線要求，支持基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)范利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)拓展客戶。

　　二是優(yōu)化基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、退出機(jī)制，著力構(gòu)建進(jìn)退有序、良性發(fā)展的基金銷售行業(yè)生態(tài)。調(diào)整優(yōu)化資格注冊(cè)程序，實(shí)行“先批后籌”；整合各類金融機(jī)構(gòu)注冊(cè)條件，進(jìn)一步完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)及其股東準(zhǔn)入要求；引入基金銷售業(yè)務(wù)許可證有效期延續(xù)制度，強(qiáng)化停止業(yè)務(wù)、吊銷牌照等制度安排。

　　三是夯實(shí)業(yè)務(wù)規(guī)范與機(jī)構(gòu)管控，推動(dòng)構(gòu)建以投資者利益為核心的體制機(jī)制。突出強(qiáng)調(diào)基金銷售行為的底線要求，細(xì)化完善投資者保護(hù)與服務(wù)安排；推動(dòng)基金銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)建以投資者利益為核心、促進(jìn)長(zhǎng)期理性投資的考核體系；強(qiáng)化私募基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范；增設(shè)“內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理”專章，要求各類基金銷售機(jī)構(gòu)健全與基金銷售業(yè)務(wù)相匹配的內(nèi)部制度。

　　四是完善獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)管，促進(jìn)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)專業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。完善對(duì)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)股權(quán)管理與內(nèi)部治理的要求，強(qiáng)調(diào)展業(yè)獨(dú)立性，并在合規(guī)風(fēng)控、分支機(jī)構(gòu)管理、展業(yè)范圍等方面提出針對(duì)性要求。

　　《銷售辦法》及配套規(guī)則自2019年2月22日至3月24日向社會(huì)公開征求意見(jiàn)。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)通過(guò)書面征求意見(jiàn)、召開座談會(huì)等形式充分聽(tīng)取了各方意見(jiàn)。征求意見(jiàn)過(guò)程中，基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、行業(yè)自律組織和社會(huì)公眾給予了廣泛關(guān)注。各方整體上對(duì)本次修法的基本思路和主要內(nèi)容表示贊同，并提出一些具體反饋意見(jiàn)。證監(jiān)會(huì)逐條認(rèn)真研究，合理意見(jiàn)建議均予以吸收采納，并相應(yīng)修改完善了《銷售辦法》及配套規(guī)則。

　　本次《銷售辦法》修訂將進(jìn)一步完善基金銷售行為規(guī)范、加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)合規(guī)內(nèi)控，對(duì)于強(qiáng)化投資者權(quán)益保護(hù)、優(yōu)化基金市場(chǎng)生態(tài)、促進(jìn)基金行業(yè)良性發(fā)展具有積極意義。證監(jiān)會(huì)將不斷加強(qiáng)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)的監(jiān)管，著力培育以投資者利益為核心、以長(zhǎng)期理性投資為導(dǎo)向的市場(chǎng)環(huán)境，進(jìn)一步發(fā)揮基金行業(yè)增強(qiáng)居民財(cái)富效應(yīng)、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能作用。（作者　劉藝文）

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來(lái)源“中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場(chǎng)。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀