涉嫌信息披露違規(guī) 旋極信息實控人被處罰

　　10月7日晚，旋極信息公告，因超比例減持公司股票未履行信息披露義務(wù)，公司控股股東、實際控制人陳江濤被北京證監(jiān)局給予警告，并處以100萬元罰款。

　　此前公告顯示，陳江濤作為旋極信息的控股股東、實際控制人，所持旋極信息股份于2019年8月28日至2019年12月24日期間被全部凍結(jié)，占總股本的32.57%。經(jīng)核實，陳江濤不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結(jié)事項，但直至2020年5月12日才通過旋極信息對外披露。

　　此外，陳江濤控制的北京中天涌慧投資咨詢有限公司(下稱“中天涌慧”)所持旋極信息股份于2020年2月19日至2月21日被強制平倉418.42萬股，涉及金額為4083.87萬元，旋極信息于2020年2月29日披露《2019年年度業(yè)績快報》，前述減持事項發(fā)生在業(yè)績快報披露前10日內(nèi)，構(gòu)成敏感期交易。

　　同時，陳江濤的一致行動人北方信托·恒升一號證券投資單一資金信托于2020年3月9日至2020年3月20日通過集中競價方式減持旋極信息股份比例為1.6%；而陳江濤于2020年5月11日轉(zhuǎn)讓所持中天涌慧全部股權(quán)，導(dǎo)致間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例為1.69%。陳江濤及一致行動人在上述日期內(nèi)直接或間接轉(zhuǎn)讓旋極信息股份比例為3.29%，但未按照證券法的規(guī)定在持有已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每減少1%時通知旋極信息予以公告，直至2020年5月22日才披露。

　　隨后，陳江濤于2020年11月27日收到中國證監(jiān)會的《調(diào)查通知書》，因其涉嫌持股信息變動未及時披露，中國證監(jiān)會決定對其立案調(diào)查。

　　2021年9月29日，陳江濤收到中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》，陳江濤及其一致行動人超比例減持“旋極信息”股票未履行信息披露義務(wù)，違反證券法。北京證監(jiān)局?jǐn)M決定對陳江濤給予警告，并處以100萬元罰款。

　　旋極信息表示，上述擬處罰決定僅涉及陳江濤個人，對公司的正常經(jīng)營及財務(wù)狀況不產(chǎn)生影響，不涉及相關(guān)法規(guī)規(guī)定的重大違法強制退市情形。

　　此前，旋極信息曾在互動易中表示，陳江濤的債務(wù)問題正在協(xié)商解決。目前陳江濤依然面臨著股權(quán)危機。最近公告顯示，截至7月21日，陳江濤個人直接持有旋極信息股份4.68億股，占公司總股本的27.09%；累計質(zhì)押股份4.32億股，占其持有公司股份總數(shù)的92.36%，占公司總股本的25.02%；累計司法凍結(jié)股份4.68億股，占其持有公司股份總數(shù)的100.00%；累計輪候凍結(jié)股份16.98億股，占其持有公司股份總數(shù)的362.73%，占公司總股本的98.26%。

　　轉(zhuǎn)自： 上海證券報

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