滬深兩市上市公司高管的持股情況，在一定程度上成為投資者分析高管對企業(yè)未來發(fā)展信心的參考指標(biāo)。統(tǒng)計顯示，下半年以來(即7月1日至11月16日，下同)，兩市高管共有3285次減持行為發(fā)生，減持對應(yīng)的市值總額約為394億元。此外，兩市公司的實際控制人、持股5%以上的重要股東另有多次減持行為發(fā)生。
從上市公司公告可以看出，高管減持的動因分為“主動”和“被動”：大多數(shù)公司高管減持是因為個人資金需求等原因，主動披露減持計劃；但也有一些公司高管的減持，則是被平倉或司法拍賣使然。
梳理滬深兩市公告可知，對于高管的減持，多數(shù)上市公司會提前進(jìn)行“預(yù)告”。大多數(shù)高管發(fā)布減持計劃時，會設(shè)定一個減持時間段，并對后續(xù)的減持計劃等詳細(xì)披露。
相較主動披露減持公告而言，有一些上市公司的減持公告顯得有些“狼狽”。例如，ST聯(lián)建11月16日發(fā)布公告稱，持股5%以上股東何吉倫與國海證券的股票質(zhì)押融資業(yè)務(wù)相關(guān)債務(wù)逾期，質(zhì)押權(quán)人國海證券擬對其所持的7337711股公司股票進(jìn)行強制變價；飛利信也曾發(fā)布公告稱，控股股東及一致行動人部分股票被拍賣。
和ST聯(lián)建等公司相比，有的公司董監(jiān)高雖然也是被動減持，但卻沒有及時進(jìn)行信息披露。
11月15日，愛迪爾發(fā)布公告稱，董事狄愛玲在9月30日至10月18日期間，持有的375.66萬股愛迪爾股票被強制平倉，合計減持金額為1582.18萬元，而狄愛玲在上述減持行為發(fā)生前未預(yù)先披露減持計劃。此外，公司于10月29日披露三季報，狄愛玲作為公司董事的減持行為構(gòu)成敏感期交易。
對于愛迪爾董事的被動減持未公告行為，上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師對《證券日報》記者表示，因強制執(zhí)行、強制平倉而導(dǎo)致的被動減持，仍然適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第8條，即提前15個交易日預(yù)披露其減持計劃。在被動減持的情形下，該規(guī)定可以理解為是要求相關(guān)股東提前披露被動減持的風(fēng)險。但是，如果減持的股份是來自二級市場買入，那么，該股東及上市公司不必預(yù)披露。
轉(zhuǎn)自： 證券日報
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