切實(shí)提高上市公司質(zhì)量 湖北轄區(qū)舉辦實(shí)控人合規(guī)培訓(xùn)會(huì)

   為明確監(jiān)管要求，推動(dòng)實(shí)際控制人樹立合規(guī)意識(shí)、堅(jiān)守底線，促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展，切實(shí)提高上市公司質(zhì)量，7月20日，湖北轄區(qū)以線上形式舉辦上市公司實(shí)際控制人合規(guī)培訓(xùn)會(huì)。會(huì)議由湖北證監(jiān)局主辦、湖北省上市公司協(xié)會(huì)承辦，湖北轄區(qū)上市公司董事長及董秘等200余人參加。

　　會(huì)議總結(jié)了近年來轄區(qū)監(jiān)管工作。2019年以來，湖北證監(jiān)局秉承“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，強(qiáng)化監(jiān)管的人民性，切實(shí)提升上市公司質(zhì)量。一是堅(jiān)持問題導(dǎo)向，對(duì)證券市場違法違規(guī)行為“零容忍”。二是精準(zhǔn)打擊，構(gòu)建綜合懲防體系。三是日常監(jiān)管堅(jiān)持“打早、打小、打疼”。四是發(fā)揮科技監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，有效提升監(jiān)管效率。五是進(jìn)一步提升監(jiān)管溫度，取得了良好效果。

　　2019年至今，湖北轄區(qū)新增8家上市公司，26家公司開展并購重組、再融資等工作，涉及金額約1172億元，另有20多家公司擬實(shí)施并購重組、再融資。

　　今年疫情防控期間，湖北證監(jiān)局先后2次全面摸排轄區(qū)公司困難，連續(xù)13周跟蹤情況，積極獻(xiàn)言獻(xiàn)策，引導(dǎo)大股東、上市公司做好質(zhì)押延期、股份回購、增持等工作。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào)，提高上市公司質(zhì)量是監(jiān)管部門和上市公司的共同目標(biāo)。湖北證監(jiān)局堅(jiān)持“管少、管精才能管好”的原則，實(shí)施分類監(jiān)管。一方面擴(kuò)大增量，引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)公司加快進(jìn)入資本市場。另一方面消化存量。近年來，證監(jiān)會(huì)不斷加強(qiáng)退市監(jiān)管，對(duì)不滿足資本市場條件的上市公司及時(shí)清理出局，扶優(yōu)限劣的監(jiān)管態(tài)勢(shì)日益鮮明。上市公司及實(shí)際控制人要正確認(rèn)識(shí)當(dāng)前資本市場發(fā)展面臨的新形勢(shì)、新特點(diǎn)，努力提升質(zhì)量、加快發(fā)展。

　　會(huì)議指出，轄區(qū)上市公司仍然面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)。首先是疫情下經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加劇，目前有多家公司觸及退市風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；其次是股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)依然突出，仍有部分上市公司大股東質(zhì)押比例超過80%；再次是部分公司合規(guī)意識(shí)淡薄，屢屢觸碰監(jiān)管紅線。這些問題與風(fēng)險(xiǎn)的暴露，歸根到底是實(shí)際控制人和上市公司的誠信意識(shí)不足、公司治理有效性不足、公眾公司責(zé)任義務(wù)缺失。

　　最后，會(huì)議對(duì)實(shí)際控制人和上市公司提出監(jiān)管要求：一要敬畏市場，保持穩(wěn)健發(fā)展勢(shì)頭，保持定力，行穩(wěn)致遠(yuǎn)；二要敬畏法治，提升規(guī)范化水平，勤勉盡責(zé)，合規(guī)履職；三要精于主業(yè)，鞏固核心競爭力，找準(zhǔn)定位，脫虛向?qū)?；四要敬畏投資者，切實(shí)維護(hù)中小投資者權(quán)益，持續(xù)優(yōu)化投資者回報(bào)機(jī)制。同時(shí)守住不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股價(jià)、不損害上市公司利益等四條底線。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場。版權(quán)事宜請(qǐng)聯(lián)系：010-65367254。

延伸閱讀