重慶證監(jiān)局毛畢華：推動(dòng)轄區(qū)上市公司誠(chéng)信合規(guī) 有效保護(hù)投資者合法權(quán)益

　  重慶證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)毛畢華日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，重慶證監(jiān)局始終堅(jiān)持人民性的監(jiān)管理念，以市場(chǎng)化、法治化為導(dǎo)向，努力防范化解上市公司股票質(zhì)押、債券違約等風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格執(zhí)法尺度，持續(xù)加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，對(duì)上市公司違法違規(guī)行為零容忍、嚴(yán)打擊。不斷改進(jìn)工作作風(fēng)，將提高上市公司質(zhì)量作為工作著力點(diǎn)，推動(dòng)上市公司完善公司治理，保障投資者參與權(quán)、知情權(quán)、回報(bào)權(quán)，切實(shí)督促上市公司承擔(dān)起投資者保護(hù)首要責(zé)任。

　　中國(guó)證券報(bào)：自證監(jiān)會(huì)發(fā)布《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計(jì)劃》以來(lái)，重慶轄區(qū)上市公司是如何承擔(dān)起投資者保護(hù)首要責(zé)任，從而給投資者一個(gè)真實(shí)、透明、合規(guī)的上市公司？

　　毛畢華：一是做好投資者關(guān)系管理，保障投資者參與權(quán)。推動(dòng)轄區(qū)上市公司通過(guò)健全內(nèi)控制度，在兼顧效率與公平的基礎(chǔ)上，支持中小股東參與重大事項(xiàng)決策。完善提案質(zhì)詢制度，股東行使提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)更加便捷。積極推行網(wǎng)絡(luò)投票制度，不斷優(yōu)化股東參與投票的途徑與方式。2019年轄區(qū)上市公司共召開191次股東大會(huì)，審議議案1000項(xiàng)，開展網(wǎng)絡(luò)投票185次，通過(guò)累計(jì)投票制度選舉公司董事、監(jiān)事45次，有效保障中小投資者的參與權(quán)。

　　二是嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度，保障投資者知情權(quán)。2019年轄區(qū)上市公司在證監(jiān)會(huì)指定披露媒體上共發(fā)布定期報(bào)告251份，臨時(shí)公告4579份，共接待投資者調(diào)研414次，回復(fù)上交所E互動(dòng)、深交所互動(dòng)易提問(wèn)5850條，回復(fù)投資者電話12814次，回復(fù)投資者郵件399次，有效保障投資者知情權(quán)。

　　三是落實(shí)分紅制度，保障投資者回報(bào)權(quán)。重慶41家上市公司在2019年披露現(xiàn)金股利分紅方案，總金額為121.84億元，總體股利支付率達(dá)46.27%，有效提升投資者獲得感。隨著股份回購(gòu)制度不斷完善，2019年轄區(qū)8家上市公司進(jìn)行股份回購(gòu)，金額合計(jì)25.50億元，股份回購(gòu)已成為除現(xiàn)金分紅外回報(bào)股東的又一重要方式。

　　四是緊盯關(guān)鍵少數(shù)，培育誠(chéng)信合規(guī)文化。強(qiáng)化樹立底線思維，組織大股東、董監(jiān)高參加系統(tǒng)培訓(xùn)，重點(diǎn)宣介上市公司違法違規(guī)案例，讓關(guān)鍵少數(shù)領(lǐng)會(huì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)內(nèi)涵。提升財(cái)務(wù)管理水平，完善財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，減少人為干預(yù)，有效避免舞弊行為發(fā)生。

　　五是積極履行社會(huì)責(zé)任，夯實(shí)投資者保護(hù)基礎(chǔ)。疫情期間，轄區(qū)上市公司累計(jì)捐款達(dá)2.05億元，捐贈(zèng)藥品、口罩、手套、酒精等物資近3000萬(wàn)元。2019年重慶上市公司創(chuàng)造就業(yè)崗位28.25萬(wàn)個(gè)，支付職工薪酬440.96億元，投入扶貧資金1.86億元，積極踐行社會(huì)責(zé)任。

　　中國(guó)證券報(bào)：防范股票質(zhì)押、債券違約等領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的重點(diǎn)。重慶證監(jiān)局如何做好風(fēng)險(xiǎn)防范化解，將投資者保護(hù)要求貫穿于上市公司監(jiān)管的全鏈條？

　　毛畢華：一是以現(xiàn)場(chǎng)檢查為抓手，推動(dòng)化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。2019年以來(lái)，開展“雙隨機(jī)”、年報(bào)、IPO等各類現(xiàn)場(chǎng)檢查103家次，發(fā)現(xiàn)公司治理等36個(gè)問(wèn)題。加大協(xié)調(diào)力度，推動(dòng)地方政府提高紓困效率，全力化解股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)。在化解公司債券違約風(fēng)險(xiǎn)方面，重點(diǎn)檢查弱資質(zhì)企業(yè)、城投企業(yè)、房地產(chǎn)企業(yè)，提前摸排兌付資金情況，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別前瞻性。2019年以來(lái)，妥善化解部分企業(yè)債務(wù)兌付風(fēng)險(xiǎn)，除“18力控01”和“16力帆02”債券外，其他未發(fā)生實(shí)質(zhì)性違約事件。

　　二是嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)信息披露違法違規(guī)零容忍。一方面，結(jié)合年報(bào)審核和日常監(jiān)管情況，對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等線索開展穿透排查，確保不留監(jiān)管死角。另一方面，根據(jù)“存貸雙高”、股票質(zhì)押比例、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等指標(biāo)，對(duì)重點(diǎn)排查對(duì)象開展專項(xiàng)核查，從嚴(yán)追究相關(guān)主體責(zé)任。近兩年來(lái)，對(duì)涉及上市公司信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰4起，追回違規(guī)占用資金11.30億元，中小股東合法權(quán)益得到切實(shí)維護(hù)。

　　三是主動(dòng)服務(wù)，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2019年以來(lái)，支持符合條件的企業(yè)通過(guò)IPO、再融資、并購(gòu)重組、發(fā)行公司債和ABS等方式，實(shí)現(xiàn)直接融資3371.39億元，有效緩解企業(yè)融資難、融資貴難題。積極支持重慶市政府上市公司倍增計(jì)劃，加大企業(yè)上市培育力度，大力挖掘擬上市公司后備資源，主動(dòng)走訪擬上市企業(yè)30余家，協(xié)助企業(yè)主動(dòng)對(duì)接資本市場(chǎng)，助力實(shí)體企業(yè)利用資本市場(chǎng)提質(zhì)增效。2019年以來(lái)，已有5家公司首發(fā)上市，有40余家企業(yè)表示有上市融資意向，部分企業(yè)計(jì)劃于近期提交首發(fā)上市申請(qǐng)，重慶企業(yè)利用資本市場(chǎng)加速發(fā)展的積極性大幅提高。

　　中國(guó)證券報(bào)：自5月15日證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)“誠(chéng)實(shí)守信做受尊敬的上市公司”投資者保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)以來(lái)，全國(guó)各地開展了形式多樣的投資者保護(hù)活動(dòng)。重慶證監(jiān)局開展了哪些投資者保護(hù)活動(dòng)，努力營(yíng)造轄區(qū)理性投資氛圍？

　　毛畢華：一是為上市公司問(wèn)診把脈，優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境。作為重慶市營(yíng)商環(huán)境“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)的牽頭單位，重慶證監(jiān)局通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查、遠(yuǎn)程溝通等形式，對(duì)上市公司在中小投資者保護(hù)制度方面的執(zhí)行情況進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)研，針對(duì)存在的問(wèn)題形成調(diào)研報(bào)告并提出建議，不斷優(yōu)化法治營(yíng)商環(huán)境。

　　二是線上和線下相結(jié)合，暢通溝通渠道。2019年以來(lái)，通過(guò)走訪、座談等深入金科股份、小康股份等上市公司調(diào)研，召開走進(jìn)上市公司中小投資者座談會(huì)，了解公司在經(jīng)營(yíng)發(fā)展、投資者保護(hù)中存在的問(wèn)題，有針對(duì)性地提出監(jiān)管建議，支持企業(yè)發(fā)展。為回應(yīng)投資者關(guān)切，自行組織并指導(dǎo)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投教基地開展走進(jìn)上市公司活動(dòng)共計(jì)12次。結(jié)合近期改革熱點(diǎn)，適時(shí)開展2期季度《投資者調(diào)查》，內(nèi)容涉及新證券法、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板改革等內(nèi)容。

　　三是培育理性投資價(jià)值投資理念，持續(xù)加強(qiáng)投保工作力度。活動(dòng)啟動(dòng)以來(lái)，轄區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體、投教基地制作新證券法、新三板和創(chuàng)業(yè)板改革、防范非法證券期貨等相關(guān)原創(chuàng)投教產(chǎn)品20余種，共發(fā)放2.4萬(wàn)余份，受眾達(dá)20萬(wàn)余人次。

　　下一步，重慶證監(jiān)局將按照“誠(chéng)實(shí)守信做受尊敬的上市公司”投資者保護(hù)專項(xiàng)行動(dòng)工作要求，不斷提高上市公司質(zhì)量，保障投資者參與權(quán)、知情權(quán)、回報(bào)權(quán)，推進(jìn)轄區(qū)上市公司投資者保護(hù)工作再上新臺(tái)階。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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