新證券法首案！這家上市公司董事長(zhǎng)遭立案 37萬(wàn)手賣單封死跌停

　　董事長(zhǎng)涉嫌操縱市場(chǎng)，拒不配合調(diào)查，8月20日中恒電氣(002364)股價(jià)跌停。

　　中恒電氣8月19日晚間公告，公司收到公司董事長(zhǎng)、董事朱國(guó)錠轉(zhuǎn)發(fā)的調(diào)查通知書，因其涉嫌操縱中恒電氣股價(jià)、拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，涉嫌違反相關(guān)證券法律、法規(guī)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其進(jìn)行立案調(diào)查。這也是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。

　　繼昨日收跌4.74%后，中恒電氣8月20日一字跌停，報(bào)12.65元，創(chuàng)2個(gè)月新低，跌停封單超37萬(wàn)手，暫成交2735萬(wàn)元，最新總市值71億元。

　　曾因違規(guī)減持被監(jiān)管

　　中恒電氣成立于1996年，主營(yíng)電力信息化與電力電子兩大產(chǎn)業(yè)板塊，2010年3月在深交所上市，公司圍繞電力信息化與電力電子兩大產(chǎn)業(yè)板塊，一方面持續(xù)為電網(wǎng)、發(fā)電(含新能源)與工業(yè)企業(yè)的“自動(dòng)化、信息化、智能化”建設(shè)與運(yùn)營(yíng)提供整體性解決方案；另一方面專注為客戶提供通信電源、高壓直流電源(HVDC)、電力操作電源、新能源電動(dòng)汽車充換電系統(tǒng)、智慧照明、儲(chǔ)能等產(chǎn)品及智慧能源整體解決方案。

　　資料顯示，朱國(guó)錠1965年出生，大專學(xué)歷。自中恒電氣成立至2012年任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，2012年1月辭去公司總經(jīng)理一職，現(xiàn)擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。

　　上市以來(lái)，實(shí)控人朱國(guó)錠夫婦持續(xù)減持套現(xiàn)。上市之初，朱國(guó)錠夫婦及其控制的杭州中恒科技投資有限公司(簡(jiǎn)稱中恒投資)合計(jì)持有中恒電氣59.81%股權(quán)。

　　根據(jù)今年8月19日中恒電氣發(fā)布的最新減持公告，朱國(guó)錠、包曉茹于2020年8月12日至8月17日通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易合計(jì)減持公司股票563.6萬(wàn)股，占公司總股本的1%。目前朱國(guó)錠、包曉茹和中恒投資合計(jì)持有中恒電氣42.30%股份。上市至今減持了17.51%。

　　去年11月，朱國(guó)錠夫婦還因違規(guī)減持收到監(jiān)管罰單。

　　根據(jù)浙江證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管函，作為中恒電氣實(shí)控人朱國(guó)錠，以及其一致行動(dòng)人包曉茹，從2013年5月至今年6月的6年間，多次減持中恒電氣股份。按照相關(guān)規(guī)定，作為實(shí)控人及其一致行動(dòng)人，應(yīng)該于持有中恒電氣股份每減少5%時(shí)暫停交易，并通知上市公司予以公告，但二人遲至今年6月25日才通知上市公司，披露減持。二人行為違反了上述信息披露規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)二人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　有媒體根據(jù)中恒電氣披露的信息及結(jié)合前述減持當(dāng)日公司股價(jià)估算，上述減持合計(jì)套現(xiàn)逾3億元。

　　目前中恒電氣有股東數(shù)3.64萬(wàn)戶。最新半年報(bào)顯示，中恒電氣今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.06億元，同比增長(zhǎng)7.71%；歸母凈利潤(rùn)0.32億元，同比下降21.37%。

　　新證券法首宗案例

　　8月19日晚間，中恒電氣披露公告稱，公司董事長(zhǎng)、董事朱國(guó)錠因涉嫌操縱上市公司股價(jià)、拒不配合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，違反相關(guān)證券法律法規(guī)，已被證監(jiān)會(huì)開(kāi)展立案調(diào)查。中恒電氣表示，上述立案調(diào)查事項(xiàng)系對(duì)朱國(guó)錠個(gè)人的調(diào)查，不會(huì)影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，公司將根據(jù)調(diào)查情況及時(shí)履行信披義務(wù)。

　　據(jù)了解，中恒電氣案是新證券法實(shí)施以來(lái)，因拒不配合調(diào)查被立案的第一案。新證券法明確規(guī)定了對(duì)拒絕和阻礙調(diào)查的處罰條款，并加大了懲戒力度。

　　新證券法第一百七十三條明確，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

　　另?yè)?jù)新證券法第二百一十八條，拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰。

　　另外，昨晚被立案調(diào)查的還有錦龍股份(000712)。8月19日晚間公告，錦龍股份因涉嫌違反《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。20日錦龍股份跌停，報(bào)15.7元，最新總市值140.67億，現(xiàn)有封單逾24萬(wàn)手。（作者　康殷）

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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