青島證監(jiān)局五大舉措提高上市公司質(zhì)量——專訪青島證監(jiān)局局長張文鑫

　　近年來，青島多層次資本市場抓住資本市場全面深改契機(jī)，實現(xiàn)了轄區(qū)內(nèi)上市公司規(guī)模增長快、行業(yè)覆蓋廣、總體質(zhì)量高、融資功能強(qiáng)和創(chuàng)新意識足等特點。近日，青島證監(jiān)局局長張文鑫接受《證券日報》記者專訪，系統(tǒng)介紹了青島轄區(qū)多層次資本市場改革發(fā)展成果和監(jiān)管成效。

　　證券日報記者：請介紹青島多層次資本市場的總體情況和特點，以及對地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

　　張文鑫：從規(guī)模增長來看，增長較快。2018年全省6家過會企業(yè)均來自青島，過會率100%，全國城市排名第5；2019年9家企業(yè)成功上市，占全省的54%，全國城市排名第6；首發(fā)融資100.54億元，占全國總額5%。今年以來已有3家企業(yè)上市，占全省的30%。目前轄區(qū)證券化率45%，較去年底提高8%。

　　從行業(yè)覆蓋來看，近年新增銀行、港口物流、生物科技等領(lǐng)域上市公司，特別是科創(chuàng)板設(shè)立以來，科技型企業(yè)上市，有效提升了青島板塊科技含量。目前轄區(qū)上市公司、新三板公司涵蓋了證監(jiān)會行業(yè)分類中的14個行業(yè)門類、41個行業(yè)大類。

　　從總體質(zhì)量來看，提升較高。生產(chǎn)經(jīng)營較穩(wěn)健，轄區(qū)上市公司近兩年盈利面均高于全國平均水平，去年實現(xiàn)營收相當(dāng)于全市GDP的1/3。治理運作較規(guī)范，轄區(qū)連續(xù)6年無風(fēng)險警示公司，近年來新上市公司無業(yè)績變臉，去年現(xiàn)金分紅總額80.8億元，平均股利支付率高于全國2.3個百分點。過半數(shù)上市公司召開年報業(yè)績說明會，其中八成為董事長親自參與。

　　從融資功能來看，進(jìn)一步增強(qiáng)。轄區(qū)股債雙輪驅(qū)動的融資特點突出，綠色債等創(chuàng)新品種不斷落地。去年轄區(qū)資本市場直接融資總額突破千億關(guān)口，今年以來實現(xiàn)直接融資529億元。轄區(qū)上市公司近三年并購重組59起，規(guī)模751億元。

　　從創(chuàng)新意識來看，干勁十足。1993年青島啤酒成為首家在香港上市的內(nèi)地公司，也是首家A+H股上市公司；2009年特銳德成為創(chuàng)業(yè)板第一股；2018年海爾智家成為首家A+D股上市公司；今年以來，海爾生物入選“科創(chuàng)50”指數(shù)首批成分股，天能重工可轉(zhuǎn)債成為創(chuàng)業(yè)板注冊制首單再融資過會項目，全省唯一一家新三板精選層公司建邦股份于精選層設(shè)立首日掛牌。

　　證券日報記者：青島證監(jiān)局在防范化解上市公司風(fēng)險方面做了哪些工作？轄區(qū)上市公司總體風(fēng)險狀況如何？

　　張文鑫：按照證監(jiān)會黨委的部署，確保轄區(qū)上市公司總體風(fēng)險“看得清、管得住”。一是有序化解股票質(zhì)押風(fēng)險。堅持嚴(yán)控增量、化解存量、扶優(yōu)限劣、分類施策，壓嚴(yán)壓實大股東主體責(zé)任，推動市政府出臺支持上市企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展專項意見。兩年來，風(fēng)險公司由最高峰時10家降至3家，其中1家已提出化解風(fēng)險具體措施，質(zhì)押比例漸次降低。

　　二是靠前防范商譽(yù)減值風(fēng)險。就商譽(yù)減值約談相關(guān)公司責(zé)任人和年審會計師，采取上市公司和審計機(jī)構(gòu)“雙查制”，去年采取行政監(jiān)管措施1件，有效防止借機(jī)調(diào)節(jié)利潤。

　　三是嚴(yán)防資金占用和違規(guī)擔(dān)保風(fēng)險。加強(qiáng)與交易所監(jiān)管協(xié)作，強(qiáng)化年報審閱，推進(jìn)各公司更加重視資金管控。對檢查中發(fā)現(xiàn)問題的1家公司采取行政監(jiān)管措施。

　　證券日報記者：上市公司質(zhì)量是資本市場可持續(xù)發(fā)展的基石。請介紹一下青島證監(jiān)局在推動提高上市公司質(zhì)量方面的主要做法？

　　張文鑫：青島證監(jiān)局將推動提高上市公司質(zhì)量作為當(dāng)前資本市場全面深化改革的重要任務(wù)，第一時間制定5方面30條具體措施，并持續(xù)推動落實。

　　一是著力凝聚工作合力。積極協(xié)調(diào)會領(lǐng)導(dǎo)與市委市政府主要領(lǐng)導(dǎo)會面事宜，持續(xù)推動地方政府出臺提高上市公司質(zhì)量的意見。

　　二是優(yōu)化改進(jìn)監(jiān)管方式。立足管少管精，實施分類、分級、差異化監(jiān)管，用好科技監(jiān)管工具，嚴(yán)打“蹭熱點”“信披+股價異動”等違法違規(guī)行為。

　　三是重點聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”。以董事長為監(jiān)管重點，加大控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等關(guān)鍵少數(shù)的教育培訓(xùn)力度，今年以來開展30場、累計超1600人次的董監(jiān)高培訓(xùn)；同時，加大對無實際控制人的公司的監(jiān)管力度，避免“監(jiān)管真空”。

　　四是壓嚴(yán)壓實中介責(zé)任。狠抓中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，持續(xù)傳導(dǎo)監(jiān)管壓力，督導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)切實當(dāng)好資本市場“看門人”。上半年對1家會計師事務(wù)所出具行政監(jiān)管措施，約談4家換所項目的會計師及事務(wù)所負(fù)責(zé)人。

　　五是強(qiáng)化投資者保護(hù)。著力構(gòu)建“五個保護(hù)”的投保大格局，大力普及“敬畏上市”的股權(quán)文化，真正提升投資者獲得感。在今年5月底公布的上年度優(yōu)化營商環(huán)境考評結(jié)果中，青島證監(jiān)局牽頭的投保項目被評為“優(yōu)異”等次，獲得全國前十和省內(nèi)第一。

　　證券日報記者：欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等惡性違法行為是資本市場的“毒瘤”，損害廣大投資者合法權(quán)益。請介紹青島證監(jiān)局在加強(qiáng)上市公司誠信建設(shè)方面的主要做法？

　　張文鑫：青島證監(jiān)局認(rèn)真落實金融委會議精神和證監(jiān)會黨委部署，抓實抓好轄區(qū)上市公司誠信建設(shè)。

　　一是突出抓好關(guān)鍵少數(shù)。召開轄區(qū)上市公司董事長座談會簽署誠信自律承諾書，并持續(xù)監(jiān)督履行情況；開展違法違規(guī)案例教育，以案為鑒，督導(dǎo)控股股東、實控人、董監(jiān)高堅守“四個敬畏”“四條底線”；堅持開展新上市公司“監(jiān)管第一課”，督促企業(yè)上市與思想上市同步。

　　二是加大監(jiān)管執(zhí)法力度。加強(qiáng)分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，探索信息披露與股價異動聯(lián)動監(jiān)管，嚴(yán)打說假話、做假賬、蹭熱點等行為；貫徹落實“總對總”線索平行移送機(jī)制，優(yōu)化案件辦理流程，加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法銜接；我們堅持“一案雙查”，上半年對1家會計師事務(wù)所采取行政監(jiān)管措施。

　　三是推進(jìn)證券民事賠償。與青島中院合作推動轄區(qū)首例上市公司虛假陳述案件示范判決和相關(guān)22起調(diào)解案件全部調(diào)解程序，涉案上市公司已按期全額賠償70多萬元，有效維護(hù)了投資者合法權(quán)益。

　　四是營造誠信生態(tài)環(huán)境。建立中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量“灰名單”并實施冷淡處理；我們召開媒體座談會，營造健康發(fā)展的輿論環(huán)境；發(fā)出轄區(qū)資本市場文化建設(shè)倡議書，共同培育包括誠信在內(nèi)的十方面健康文化；持續(xù)開展“投資者教育和保護(hù)百日講壇”等投教活動。（作者　侯捷寧）

　　轉(zhuǎn)自：證券日報

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