上交所就上市公司紀律處分實施標準征求意見

　　昨日，《上海證券交易所上市公司紀律處分實施標準(征求意見稿)》對外發(fā)布并公開征求意見?！秾嵤藴省饭?2條，分為總則、一般規(guī)定、分則、附則四章。作為《上交所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》的下位規(guī)則，兩者一體適用。記者注意到，本次《實施標準》制定，更好落實“建制度、不干預、零容忍”方針，將典型違規(guī)行為的處分標準對外公布，合理區(qū)分上市公司與控股股東、實控人、董監(jiān)高的責任，主抓“關鍵少數(shù)”，以此促進上市公司提升信披質量、規(guī)范公司治理、完善內部控制。

　　紀律處分是交易所上市公司監(jiān)管的重要手段。據(jù)介紹，經(jīng)過多年實踐，上交所紀律處分工作的規(guī)范化水平穩(wěn)步提升。近年來，隨著新《證券法》實施以及注冊制的不斷完善，監(jiān)管形勢發(fā)生較大變化，紀律處分工作也需同步優(yōu)化調整。同時，通過《實施標準》的公開，還可進一步提高交易所監(jiān)管透明度，強化外部監(jiān)督，規(guī)范監(jiān)管履職行為，提高監(jiān)管公信力。

　　《實施標準》第十條稱，區(qū)分監(jiān)管對象的責任大小時，上交所考量的具體情節(jié)包括，在違規(guī)行為中所起的作用，職務、職責、權限及履職情況，專業(yè)背景、技能及履職情況，知情程度和態(tài)度等。第十一條規(guī)定，控股股東、實際控制人主導、組織、指使違規(guī)，非法挪用、侵占上市公司利益，導致上市公司違規(guī)的，控股股東、實際控制人及相關監(jiān)管對象應當承擔主要責任。規(guī)定同時稱，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員已勤勉盡責，仍對相關違規(guī)確不知情，事后能夠在上市公司及時真實披露、減輕違規(guī)后果等方面積極履職盡責的，上交所可以視情形對其從輕、減輕或免除處理。

　　《實施標準》還對更換實控人后的責任區(qū)分加以明確。上市公司違規(guī)行為由原控股股東、實際控制人或者董監(jiān)高主導實施，公司已更換實際控制人及主要責任人員，全面整改并消除影響的，可對公司從輕、減輕或免除處理?！秾嵤藴省愤€明確上市公司與控股股東、實際控制人、董監(jiān)高責任區(qū)分，明確董監(jiān)高個人責任區(qū)分，明確公開認定、懲罰性違約金的適用情形，明確合并處理原則的具體適用，明確與行政處罰的銜接。

　　據(jù)上交所相關負責人介紹，《實施標準》按照分類監(jiān)管、精準監(jiān)管的目標，以“寬嚴相濟”作為責任區(qū)分的基本指導原則。充分考慮上市公司實際情況和發(fā)展需求，實事求是地做好責任區(qū)分，“主抓關鍵少數(shù)”，使紀律處分既能達到懲戒目的，又減少對上市公司造成不必要的影響。在責任追究上，以提高上市公司質量為導向，為已經(jīng)全面整改、“脫胎換骨”、有一定經(jīng)營能力的公司脫困轉型留有空間。

　　《實施標準》對違規(guī)性質屬于單純的信息披露形式瑕疵、日常工作疏忽，也未對公司造成重大損失、市場反響不大的案件，主要以警示教育為目的，處理力度較輕。反之，對市場反響強烈、損害中小投資者利益、擾亂證券市場秩序，觸碰監(jiān)管紅線的財務造假、資金占用、違規(guī)擔保、重大并購重組違規(guī)等重大惡性違規(guī)，嚴格落實金融委、證監(jiān)會“零容忍”的工作要求，明確公開譴責等較高檔次的處分標準，對主要責任人嚴懲不貸。（作者　朱凱）

　　轉自：證券時報

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