浙商銀行因有未盡職等問題 行為遭交易商協(xié)會警告

　　發(fā)債主體對于發(fā)行債券所募資金用來做什么，主承銷商也有盡職調(diào)查的責(zé)任。中國銀行間市場交易商協(xié)會(下稱“交易商協(xié)會”)最新發(fā)布的一份自律處分信息公告稱，浙商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商，在為海城市金財土地房屋投資有限公司(下稱“海城金財”)提供中介服務(wù)的過程中，涉及五項違規(guī)行為：募集資金用途監(jiān)測存在重大疏漏；對募集資金用途項目及償債保障措施盡職調(diào)查不到位，出具的盡職調(diào)查報告不準(zhǔn)確；未按規(guī)定開展詢價工作，發(fā)行文件中承銷方式信息披露不準(zhǔn)確；對發(fā)行人重大事項披露督導(dǎo)義務(wù)履行不到位；盡職調(diào)查報告內(nèi)容與形式不完整、底稿保存不完善。

　　交易商協(xié)會決定對浙商銀行予以警告，責(zé)令其針對在整個事件中暴露出的問題進行全面深入整改。

　　與此同時，交易商協(xié)會也披露了對海城金財?shù)奶幜P情況。據(jù)悉，海城金財作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，在相關(guān)債務(wù)融資工具發(fā)行文件中關(guān)于BT協(xié)議信息披露存在虛假記載，關(guān)于承銷方式的信息披露不準(zhǔn)確。

　　另外，海城金財?shù)谋Ｕ戏宽椖繉ｍ椖技Y金違規(guī)使用比例較大，且未及時進行信息披露，年報中關(guān)于募集資金使用情況信息披露不準(zhǔn)確，未及時就土地被無償收回事項進行重大事項信息披露，未及時披露公司董事長、總經(jīng)理變動事項及2015年、2016年年報。

　　對于以上情況，交易商協(xié)會稱，根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2021年第9次自律處分會議審議，對海城金財予以公開譴責(zé)，暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改；對公司時任總經(jīng)理徐天光予以嚴(yán)重警告，認(rèn)定債務(wù)融資工具市場不適當(dāng)人選1年。

　　還需一提的是，近期浙商銀行的高層也發(fā)生重大變動。浙商銀行官網(wǎng)日前發(fā)布的關(guān)于聘任行長的公告顯示，2021年6月16日，浙商銀行召開第五屆董事會2021年度第七次臨時會議，審議通過了《關(guān)于聘任浙商銀行行長的議案》，同意聘任張榮森為該行行長。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，張榮森的任職資格尚待銀保監(jiān)會核準(zhǔn)。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，浙商銀行實現(xiàn)營業(yè)收入477.03億元，比上年增長2.89%；歸屬于該行股東的凈利潤123.09億元，比上年下降4.76%；不良貸款率為1.42%，比上年末上升0.05個百分點；撥備覆蓋率191.01%，比上年末下降29.79個百分點。（作者：段思宇）

　　轉(zhuǎn)自：第一財經(jīng)

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