新網(wǎng)銀行因與身份不明客戶交易被罰630萬 副行長等一并被罰

　　7月26日，央行成都分行公開行政處罰信息，四川新網(wǎng)銀行股份有限公司因4項違法行為，罰款人民幣630萬元。

　　具體來看，4項違法行為有：1．未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)； 2．未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄； 3．未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告； 4．與身份不明客戶進行交易。

　　此外，時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司副行長劉波因上述違法行為1、4負有責任，被罰人民幣9.5萬元。

　　時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司 B2C 消費金融部總經(jīng)理李秀梅對上述違法行為1、4負有責任，被罰人民幣8.5萬元。

　　時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司合規(guī)總監(jiān)兼法務(wù)合規(guī)部總經(jīng)理劉剛對上述違法行為2、3負有責任，被罰人民幣4.5萬元。

　　時任四川新網(wǎng)銀行股份有限公司存款理財部副總經(jīng)理郭軍對上述違法行為1負有責任，被罰人民幣1萬元。

　　轉(zhuǎn)自：新浪財經(jīng)

　　【版權(quán)及免責聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網(wǎng)觀點和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀