涉六項(xiàng)違法！寧波銀行被罰286.2萬(wàn)元

　　7月29日消息，央行寧波中支公開(kāi)行政處罰，寧波銀行(33.240, 0.00, 0.00%)股份有限公司因6項(xiàng)違法行為，被罰人民幣286.2萬(wàn)元并予以警告。

　　具體來(lái)看，劉項(xiàng)違法行為有：

　　1．違規(guī)為存款人多頭開(kāi)立銀行結(jié)算賬戶(hù)；

　　2．超過(guò)期限或未向中國(guó)人民銀行報(bào)送賬戶(hù)開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)等資料；

　　3．占?jí)贺?cái)政存款；

　　4．未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；

　　5．未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告；

　　6．與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客。

　　此外，時(shí)任寧波銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理陳愛(ài)娣對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告負(fù)有責(zé)任，罰款4.7萬(wàn)元。

　　時(shí)任寧波銀行股份有限公司個(gè)人銀行部總經(jīng)理鄒忠良對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，罰款2.5萬(wàn)元。

　　時(shí)任寧波銀行股份有限公司公司銀行部總經(jīng)理徐文華對(duì)未按規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)負(fù)有責(zé)任，罰款1.7萬(wàn)元。

　　時(shí)任寧波銀行股份有限公司信用卡中心總經(jīng)理巫金成對(duì)與身份不明的客戶(hù)進(jìn)行交易或者為客戶(hù)開(kāi)立匿名賬戶(hù)、假名賬戶(hù)負(fù)有責(zé)任，罰款3.5萬(wàn)元。

　　轉(zhuǎn)自：新浪財(cái)經(jīng)

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