占壓財政存款等八項違法行為 工行河南分行被罰449.2萬元

　　1月7日，中國人民銀行鄭州中心支行公布了一張罰單，劍指中國工商銀行(4.740, 0.00, 0.00%)股份有限公司河南省分行（以下簡稱“工商銀行河南省分行”）。

　　罰單顯示，工商銀行河南省分行主要違法違規(guī)事實（案由）為違反賬戶管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務；違反人民幣反假有關規(guī)定；違反國庫科目設置和使用規(guī)定；占壓財政存款或者資金；違反個人金融信息保護規(guī)定；違反金融營銷宣傳管理規(guī)定；違反金融消費者保護內部控制及其他管理規(guī)定。對于上述違法違規(guī)行為，中國人民銀行鄭州中心支行對工商銀行河南省分行予以警告，并處罰款449.2萬元。

　　王明恩，時任內控合規(guī)部副總經理；曾維峰，時任個人金融業(yè)務部副總經理；黨偉，時任結算與現(xiàn)金管理部副總經理。上述三人均對未按規(guī)定履行客戶身份識別義務違法違規(guī)行為負有責任，中國人民銀行鄭州中心支行分別對三人罰款1.2萬元、3.4萬元和2.8萬元。

　　轉自： 界面新聞

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