違規(guī)占用財政性資金等六項違法行為 工行遼寧分行被罰326萬元

　　1月13日，中國人民銀行沈陽分行公布了十張罰單，劍指中國工商銀行(4.740, 0.01, 0.21%)遼寧省分行及其相關負責人。

　　罰單顯示，中國工商銀行遼寧省分行的違法違規(guī)事實為：1．違反金融消費權益保護制度建設、消費者金融信息保護、金融營銷宣傳等相關管理規(guī)定；2．未按規(guī)定報送單位銀行結(jié)算賬戶撤銷等資料；3．未按規(guī)定履行假幣收繳程序；4．違反規(guī)定占壓財政性資金；5．違反信用信息提供、查詢及異議處理相關規(guī)定；6．未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送大額交易報告。

　　盧兵，時任中國工商銀行沈陽和平支行對公金融業(yè)務部對公客戶經(jīng)理；韓志超，時任中國工商銀行沈陽和平支行對公金融業(yè)務部副經(jīng)理（主持工作），二人對工商銀行遼寧省分行未按規(guī)定查詢企業(yè)信貸信息的違法違規(guī)行為負有責任。

　　王兵，時任中國工商銀行阜新分行銀行卡業(yè)務部經(jīng)理；祝清軍，時任中國工商銀行阜新分行銀行卡業(yè)務部科員，二人對工商銀行遼寧省分行異議處理超期的違法違規(guī)行為負有直接責任。

　　孫琦，時任工商銀行遼寧省分行個人金融業(yè)務部總經(jīng)理；祁清峰，時任時任工商銀行遼寧省分行結(jié)算與現(xiàn)金管理部總經(jīng)理；馬巖，時任工商銀行遼寧省分行銀行卡中心總經(jīng)理；李湛，時任工商銀行遼寧省分行機構(gòu)金融業(yè)務部總經(jīng)理，四人對工商銀行遼寧省分行未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的違法違規(guī)行為負有直接責任。

　　曲陽，時任工商銀行遼寧省分行國際業(yè)務部總經(jīng)理，對工商銀行遼寧省分行未按規(guī)定報送大額交易報告的違法違規(guī)行為負有直接責任。

　　針對上述違法違規(guī)行為，中國人民銀行沈陽分行對工商銀行遼寧省分行處以警告，并處罰款326.1萬元；對曲陽罰款4.4萬元；對孫琦、祁清峰分別罰款4.1萬元；對馬巖罰款3.4萬元；對李湛罰款2.9萬元；對盧兵、韓志超、王兵、祝清軍四人分別罰款0.4萬元。

　　轉(zhuǎn)自：界面新聞

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