期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金安全存管監(jiān)控制度將修訂，主要改三方面

      7月17日，證監(jiān)會(huì)對(duì)《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”）進(jìn)行了修訂并向社會(huì)征求意見(jiàn)。
      證監(jiān)會(huì)表示，《辦法》自2004年7月發(fā)布實(shí)施以來(lái)，在防范期貨公司挪用客戶保證金、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。隨著期貨市場(chǎng)不斷發(fā)展，《辦法》也出現(xiàn)了一些與市場(chǎng)發(fā)展不相適應(yīng)的情況，主要表現(xiàn)在三方面：
      一是與現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章不相適應(yīng)。在《辦法》發(fā)布兩年后，期貨保證金安全存管監(jiān)控制度建立，“五位一體”期貨監(jiān)管體系確立并不斷完善。隨后，《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)規(guī)章也進(jìn)行了多次修訂。《辦法》中的部分條款與現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和監(jiān)管實(shí)際不相一致，需要加以協(xié)調(diào)。
      二是與強(qiáng)化存管銀行職責(zé)不相適應(yīng)。近年來(lái)，期貨公司保證金賬戶時(shí)有被有權(quán)機(jī)關(guān)不規(guī)范凍結(jié)的情況，成為困擾公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的一大難題。2019年，銀保監(jiān)會(huì)聯(lián)合我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)協(xié)助有權(quán)機(jī)關(guān)辦理金融機(jī)構(gòu)清算交收賬戶凍結(jié)、扣劃有關(guān)事宜的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕229號(hào)），對(duì)存管銀行的保證金賬戶管理提出了新的要求，有必要在《辦法》中予以固化，以進(jìn)一步強(qiáng)化存管銀行責(zé)任。
      三是與期貨市場(chǎng)開(kāi)放不相適應(yīng)。近年來(lái)，期貨市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放步伐逐步加快，原油、鐵礦石、PTA、20號(hào)膠等特定品種不斷引入境外交易者參與交易，但境外交易者等境外參與主體尚未在規(guī)則中明確納入保證金封閉圈管理，需要加以補(bǔ)充完善。
      證監(jiān)會(huì)此次對(duì)《辦法》的修訂本著確保制度協(xié)調(diào)性和一致性、清晰明確和力求簡(jiǎn)潔、問(wèn)題導(dǎo)向和確?？刹僮餍匀笾笇?dǎo)原則。
      確保制度協(xié)調(diào)性和一致性。與《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等期貨市場(chǎng)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章中，涉及期貨保證金監(jiān)管相關(guān)規(guī)定保持一致；
      清晰明確、力求簡(jiǎn)潔。清晰界定證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、監(jiān)控中心、存管銀行、交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)在保證金封閉運(yùn)行過(guò)程中的監(jiān)管、監(jiān)控、監(jiān)督及自律管理職責(zé)；
問(wèn)題導(dǎo)向，確?？刹僮餍?。對(duì)已不適用條款進(jìn)行修改，同時(shí)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r相應(yīng)增加新的條款，確保適用性和可操作性。
      一德期貨首席風(fēng)險(xiǎn)官?gòu)埛脖硎?，《辦法》從技術(shù)上保障了期貨公司保證金賬戶不會(huì)被整體或者超范圍凍結(jié)、扣劃。征求意見(jiàn)稿要求存管銀行對(duì)期貨公司保證金賬戶作出限制整體凍結(jié)的設(shè)置，從而從技術(shù)上保證《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》中有關(guān)期貨公司保證金賬戶不能隨意凍結(jié)、劃撥的要求，進(jìn)一步保障期貨公司客戶資產(chǎn)的安全。
       具體來(lái)看，證監(jiān)會(huì)此次對(duì)《辦法》的修改包括修改與當(dāng)前保證金安全存管監(jiān)控制度做法不同的內(nèi)容、強(qiáng)化存管銀行在保證金封閉管理中的責(zé)任和增加與對(duì)外開(kāi)放相銜接的條款三個(gè)方面。
      一是修改與當(dāng)前保證金安全存管監(jiān)控制度做法不同的內(nèi)容。
      例如，《辦法》刪去期貨公司資金劃轉(zhuǎn)均需向存管銀行提供劃款憑證、說(shuō)明等材料，增加各方向監(jiān)控中心數(shù)據(jù)報(bào)送的義務(wù)。第七條明確，期貨公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要可以在多家存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，但必須指定一家存管銀行為主辦存管銀
行。期貨公司向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備保證金賬戶開(kāi)立、變更等要求，改為向期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)報(bào)備等。
      二是強(qiáng)化存管銀行在保證金封閉管理中的責(zé)任。
     《辦法》第二十八條中，就保證金賬戶凍結(jié)事宜，明確存管銀行應(yīng)當(dāng)在銀行內(nèi)部系統(tǒng)中對(duì)保證金賬戶進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)查控等平臺(tái)中作限制整體凍結(jié)設(shè)置，并在收到有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)保證金賬戶的凍結(jié)、扣劃指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示賬戶資金的特殊性質(zhì)以及賬戶不得被整體或超出涉案金額范圍凍結(jié)、扣劃等安排。
      三是增加與對(duì)外開(kāi)放相銜接的條款。
     《辦法》第三十九條規(guī)定，境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的，適用本辦法對(duì)客戶的有關(guān)規(guī)定。
      此外，《辦法》還一并修改了與現(xiàn)行法規(guī)不一致的條款。

　　轉(zhuǎn)自：澎湃新聞

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