中證協(xié)約談12家涉嫌低價(jià)競爭公司債承銷機(jī)構(gòu)

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)14日消息，1月12日協(xié)會(huì)會(huì)同證監(jiān)會(huì)債券部、機(jī)構(gòu)部對(duì)日前參與中國鐵路投資公司債券項(xiàng)目、中核資本控股公司債券項(xiàng)目招標(biāo)發(fā)行的12家涉嫌低價(jià)競爭的證券公司進(jìn)行了現(xiàn)場約談。

　　協(xié)會(huì)指出，低價(jià)競爭行為反映出的是市場有效選擇機(jī)制的失靈，長此以往將造成承銷機(jī)構(gòu)看門人職責(zé)的通道化，埋下債券市場風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)而傷及行業(yè)自身。其背后折射出的是承銷機(jī)構(gòu)激勵(lì)機(jī)制異化，信用信仰非理性、執(zhí)業(yè)質(zhì)量輕視和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡漠等深層次問題，必須正視其潛在危害影響，防微杜漸，防患于未然。

　　協(xié)會(huì)明確，各承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》修訂過程中形成的行業(yè)共識(shí)，著手研究完善報(bào)價(jià)內(nèi)部約束機(jī)制，樹立權(quán)責(zé)對(duì)等和賣者有責(zé)意識(shí)，依法依規(guī)、勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查等承銷工作，高質(zhì)量執(zhí)業(yè)。對(duì)于明顯低于成本、造成市場惡劣影響的行為，協(xié)會(huì)將在證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門指導(dǎo)下進(jìn)行自律調(diào)查。

　　接受約談的證券公司均表示將按照《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(修訂版征求意見稿)》的精神建章立制，規(guī)范自身報(bào)價(jià)行為，提高合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺維護(hù)公司債券市場良好秩序。

　　據(jù)協(xié)會(huì)此前披露，《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范(修訂版征求意見稿)》旨在從行業(yè)角度推動(dòng)承銷機(jī)構(gòu)建立健全承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束制度，推廣行業(yè)好的實(shí)踐做法，其內(nèi)容變化主要體現(xiàn)在五個(gè)方面：一是提出承銷機(jī)構(gòu)建立內(nèi)部報(bào)價(jià)約束制度的總體要求；二是明確承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束制度的構(gòu)成要素；三是明晰承銷機(jī)構(gòu)實(shí)施報(bào)價(jià)約束的決策程序、報(bào)送要求和外部監(jiān)督安排；四是將承銷報(bào)價(jià)內(nèi)部約束制度建設(shè)和執(zhí)行情況納入?yún)f(xié)會(huì)自律檢查范圍；五是承接新證券法修改，調(diào)整部分條款內(nèi)容。（作者：胡雨）

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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