證監(jiān)會(huì)：加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　最新數(shù)據(jù)顯示，在啟動(dòng)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作后，截至2020年12月14日，證監(jiān)會(huì)已公示兩批92家信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪的專(zhuān)家表示，備案不是審批，不作為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選取信息技術(shù)服務(wù)或信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)為行業(yè)提供服務(wù)的前置條件。接近監(jiān)管部門(mén)人士指出，備案工作的目的是補(bǔ)齊監(jiān)管短板。證監(jiān)會(huì)將在備案工作基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，建立有效的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)則。

　　明確備案范圍

　　為落實(shí)新證券法，方便從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的證券基金服務(wù)機(jī)構(gòu)做好備案工作，證監(jiān)會(huì)等部門(mén)于2020年7月24日發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》。與之相配套，證監(jiān)會(huì)于2020年10月23日發(fā)布《〈證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見(jiàn)——證券期貨法律適用意見(jiàn)第16號(hào)》和《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類(lèi)第1號(hào)》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作正式啟動(dòng)。

　　《適用意見(jiàn)》明確了從事證券信息技術(shù)服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案范圍，暫未將僅從事期貨信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)納入備案范圍。根據(jù)《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)租用第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)空間經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，部署相關(guān)網(wǎng)絡(luò)頁(yè)面及功能模塊，向投資人提供基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向投資人明確揭示基金銷(xiāo)售服務(wù)主體。第三方機(jī)構(gòu)作為從事信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法向證監(jiān)會(huì)備案。

　　按照《備案規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起10個(gè)工作日內(nèi)備案，即先展業(yè)后備案，屬于事后備案。證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局具體負(fù)責(zé)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案工作。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案材料完備的，證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成備案工作，并通過(guò)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)“科技監(jiān)管局”的“信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案”欄目、證監(jiān)會(huì)政務(wù)服務(wù)平臺(tái)的“備案信息公示”欄目向社會(huì)公示。備案公示不代表證監(jiān)會(huì)對(duì)其執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可和背書(shū)。

　　備案不是審批

　　業(yè)內(nèi)人士指出，備案不是審批，不作為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選取信息技術(shù)服務(wù)或者信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)為行業(yè)提供服務(wù)的前置條件。

　　“根據(jù)《備案規(guī)定》，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在提供服務(wù)后進(jìn)行事后備案，即先展業(yè)后備案。證監(jiān)會(huì)要求機(jī)構(gòu)報(bào)送材料，對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)備案材料的完備性進(jìn)行核查。因此，備案并不是審批?！敝行抛C券總工程師、首席信息官宋群力指出。

　　中國(guó)銀河證券信息技術(shù)部總經(jīng)理唐沛來(lái)表示，備案材料完備的，證監(jiān)會(huì)通過(guò)公示方式辦結(jié)備案，備案不代表證監(jiān)會(huì)對(duì)其執(zhí)業(yè)能力的認(rèn)可和背書(shū)，這并未涉及審批環(huán)節(jié)。

　　此外，上述接近監(jiān)管部門(mén)人士指出，備案工作的目的是補(bǔ)齊監(jiān)管短板，將信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)納入監(jiān)管范圍。證監(jiān)會(huì)正在抓緊完善持續(xù)性日常監(jiān)管措施，具體包括：研究制定信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)則；完善監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送機(jī)制，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警體系，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和處置能力；按照既定的檢查頻次和抽查比率，組織對(duì)部分信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，依法采取行政處罰和監(jiān)管措施。

　　促進(jìn)規(guī)范發(fā)展

　　市場(chǎng)人士指出，對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施備案管理，要求相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則提供服務(wù)，有利于促進(jìn)行業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用規(guī)范發(fā)展。

　　唐沛來(lái)表示，備案管理有利于摸清行業(yè)信息技術(shù)服務(wù)底數(shù)，掌握相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)基本情況和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。

　　宋群力分析，此前證券公司供應(yīng)商多是資本金實(shí)力充足的大型公司，但隨著金融科技應(yīng)用增多，出現(xiàn)與新形態(tài)公司合作的新趨勢(shì)。人工智能、區(qū)塊鏈、云安全等公司多為起步階段創(chuàng)業(yè)公司，設(shè)立備案制度也是機(jī)構(gòu)現(xiàn)實(shí)需求，機(jī)構(gòu)可以查看更多供應(yīng)商備案信息。

　　上述接近監(jiān)管部門(mén)人士說(shuō)，監(jiān)管部門(mén)將在備案工作基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，建立有效的信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)則，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，及時(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)處置，做好系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范工作，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)組織對(duì)部分信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)違法違規(guī)行為及時(shí)采取懲戒措施。（作者：昝秀麗）

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)證券報(bào)

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