證監(jiān)會擬對海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施

　　3月24日晚間，證監(jiān)會對海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書。

　　證監(jiān)會表示，擬對海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

　　2020年11月18日，因涉嫌幫助永城煤電控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱“永城煤電”）違規(guī)發(fā)債，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“交易商協(xié)會”）對海通證券及其相關(guān)子公司啟動(dòng)自律調(diào)查。

　　交易商協(xié)會當(dāng)時(shí)指出，通過對永城煤電開展自律調(diào)查，根據(jù)調(diào)查獲取的線索并結(jié)合相關(guān)市場交易信息，發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司涉嫌為發(fā)行人違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規(guī)行為，涉及銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具和交易所市場公司債券。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對海通證券股份有限公司及其相關(guān)子公司開展自律調(diào)查。

　　2020年12月20日，海通證券表示，將開展自查自糾，并問責(zé)涉永煤債責(zé)任人。

　　海通證券指出，將積極配合中國銀行間市場交易商協(xié)會調(diào)查，公司認(rèn)真檢視反思業(yè)務(wù)運(yùn)作，立即采取相關(guān)整改措施，加強(qiáng)培訓(xùn)學(xué)習(xí)，對業(yè)務(wù)流程進(jìn)一步查缺補(bǔ)漏，完善相關(guān)內(nèi)部控制措施，提升規(guī)范化運(yùn)作水平。同時(shí)，對違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，公司分別給予警告、通報(bào)批評等處分，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

　　值得關(guān)注的是，2021年1月8日，海通證券、海通期貨以及海通資管，因違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，被交易商協(xié)會警告，同時(shí)均被責(zé)令針對相關(guān)事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

　　據(jù)了解，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問或管理人，海通資管作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問或管理人，均存在協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序。同時(shí)，規(guī)避人民銀行相關(guān)公告規(guī)定。

　　此外，交易商協(xié)會指出，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

　　2020年11月10日，永城煤電控股集團(tuán)有限公司發(fā)布公告，稱公司因流動(dòng)資金緊張，2020年第三期超短期融資券“20永煤SCP003”到期不能足額償付本息，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，引發(fā)市場關(guān)注。

　　2020年11月27日，證監(jiān)會對永煤控股及相關(guān)審計(jì)機(jī)構(gòu)涉嫌債券違法行為立案調(diào)查。

　　2021年1月14日，交易商協(xié)會對永煤控股予以公開譴責(zé)，并暫停其債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)1年，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。同時(shí)，責(zé)令其在銀行間債券市場信息披露平臺進(jìn)行公開致歉。（記者：田忠方）

　　轉(zhuǎn)自：澎湃新聞

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