5月15日,“5·15全國投資者保護宣傳日”剛啟動, 16日,證券監(jiān)管部門就用實際行動證明了保護投資者權(quán)益不只是“說說”,更體現(xiàn)在行動上。
5月16日,中國證監(jiān)會表示,針對近期媒體報道有相關(guān)方涉嫌合謀實施不法行為等問題,根據(jù)交易所核查情況,證監(jiān)會決定對相關(guān)賬戶涉嫌操縱利通電子、中源家居等股票價格立案調(diào)查。而這距5月14日證監(jiān)會對此事啟動核查程序僅僅3天的時間。
筆者認為,這表明了監(jiān)管層“零容忍”不僅體現(xiàn)在對違法違規(guī)行為的打擊力度上,也體現(xiàn)在對重大線索監(jiān)管執(zhí)法的查處速度上;對涉嫌違法違規(guī)行為“露頭就查”不僅大大提升了監(jiān)管執(zhí)法的效率和效能,而且,也是對投資者合法權(quán)益的最佳保護。
“操縱市場嚴重侵害投資者合法權(quán)益,擾亂市場秩序,必須堅決鏟除這類市場‘毒瘤’?!弊C監(jiān)會態(tài)度堅決,重拳打擊肆意妄為、逃避監(jiān)管的各類操縱市場行為,對于上市公司及實控人、私募基金、公募基金等相關(guān)機構(gòu)和個人從事或參與的,證監(jiān)會將會同公安機關(guān)依法徹查嚴處,絕不姑息。
數(shù)據(jù)顯示,2020年以來,證監(jiān)會累計對65起涉嫌操縱市場的違法行為立案調(diào)查,同時,一批嚴重擾亂市場秩序的惡性操縱市場行為得到嚴肅查處。
筆者認為,對違法違規(guī)行為的重拳出擊一方面是落實“零容忍”要求的具體體現(xiàn);另一方面,也是深化資本市場改革,打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的必然要求。
在注冊制下,發(fā)行端準入方式的市場化改革能否順利施行,在很大程度上取決于后端的監(jiān)管執(zhí)法是否有效。因此,打擊違法違規(guī)行為也是順利推進改革的關(guān)鍵所在。
今年以來,證監(jiān)會持續(xù)加大對違法違規(guī)行為的處罰打擊力度。統(tǒng)計顯示,截至5月14日,今年以來,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局已經(jīng)發(fā)布69張行政處罰決定書,合計罰沒金額13.87億元。
與此同時,隨著新證券法和《中華人民共和國刑法修正案(十一)》的實施,資本市場違法違規(guī)成本顯著提升,行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體化追責體系不斷完善,共同為全面深化資本市場改革提供強有力的司法保障。
從投資者保護的角度來看,對于資本市場中的違法違規(guī)行為,投資者是最直接的受害者,因此,從嚴、從快、從重打擊資本市場的各類重大違法行為,可以說也是對投資者最好的保護。
今年是“十四五”的開局之年,筆者認為,在新發(fā)展格局下,資本市場的“零容忍”政策將繼續(xù)升級,同時,監(jiān)管執(zhí)法體系、監(jiān)管效能、立體式追責機制、投資者保護制度等也將得到進一步完善和優(yōu)化,共同構(gòu)建一個規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)。
轉(zhuǎn)自:證券日報
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