統(tǒng)一、高效、協(xié)同的監(jiān)管體系是資本市場規(guī)范、有序運行的基礎。30年來,資本市場監(jiān)管體系由分散監(jiān)管、多頭監(jiān)管逐步形成集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制,行政監(jiān)管、自律監(jiān)管與市場自我約束相結合,監(jiān)管有效性持續(xù)提升,有力地維護了資本市場運行秩序。
目前,證監(jiān)會機關19個職能部門和機關黨委、4個直屬事業(yè)單位、38個派出機構和交易所、行業(yè)協(xié)會、中國結算等系統(tǒng)單位共同構成了統(tǒng)一有序的全國證券期貨監(jiān)管體系。
其中,證監(jiān)會機關負責制定、修改和完善證券期貨市場規(guī)章規(guī)則,擬定市場發(fā)展規(guī)劃,辦理重大審核事項,指導協(xié)調(diào)風險處置,組織查處證券期貨市場重大違法違規(guī)案件,指導、檢查、督促和協(xié)調(diào)系統(tǒng)監(jiān)管工作。派出機構受證監(jiān)會垂直領導,負責轄區(qū)內(nèi)的一線監(jiān)管工作。相關系統(tǒng)單位對其會員及證券期貨交易活動進行一線監(jiān)管和自律監(jiān)管,構成證券期貨監(jiān)管活動的有效補充。
30年來,伴隨我國資本市場的日益成熟、金融結構的逐漸演進、風險特征的不斷轉變,資本市場監(jiān)管體制和模式也在經(jīng)歷深刻變革。學界將這一變革歷程的特點概括為:從以資本監(jiān)管為主轉變?yōu)橐酝该鞫缺O(jiān)管為主;從以微觀審慎監(jiān)管為主轉變?yōu)楹暧^審慎與微觀審慎并重、注重金融行為監(jiān)管與投資者保護;監(jiān)管方式從傳統(tǒng)的事后監(jiān)管轉變?yōu)槭虑?、事中監(jiān)管。
隨著資本市場全面深改持續(xù)推進,市場對精準監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管的要求也不斷提升,監(jiān)管部門不斷深化簡政放權,提升監(jiān)管的公開性、透明度、可預期性,提升監(jiān)管科技化、智能化水平,同時對證券期貨違法違規(guī)行為保持“零容忍”,更好保護投資者合法權益。
30年來,統(tǒng)一高效協(xié)同的監(jiān)管體系日臻完善,為資本市場發(fā)展提供了堅實保障。放眼未來,作為我國資本市場發(fā)展制度優(yōu)勢之一的監(jiān)管制度,也必將與時俱進,加快監(jiān)管職能轉變和功能完善,持續(xù)提升監(jiān)管執(zhí)法能力,為市場發(fā)展保駕護航。
轉自:上海證券報
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