監(jiān)管高壓持續(xù) 多地證監(jiān)局曝光非法配資平臺(tái)

　　監(jiān)管層對(duì)場(chǎng)外配資保持高壓態(tài)勢(shì)。上周，深圳、四川、天津、河南等多地證監(jiān)局陸續(xù)曝光了一批場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)名單，共涉及19個(gè)平臺(tái)。業(yè)界和法律界人士均提醒投資者，場(chǎng)外配資活動(dòng)蘊(yùn)藏多重風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，遠(yuǎn)離場(chǎng)外配資，避免財(cái)產(chǎn)受到不法侵害。

　　監(jiān)管層常態(tài)化打擊場(chǎng)外配資

　　深圳證監(jiān)局網(wǎng)站近日公布了深圳轄區(qū)第十三批不具有合法證券期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，深圳市同順花信息科技有限公司、深圳市捷希源科技有限公司、深圳市簡(jiǎn)信達(dá)實(shí)業(yè)有限公司等七家機(jī)構(gòu)被曝光不具有合法證券期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)。深圳證監(jiān)局表示，一些不法分子利用電話、微信、網(wǎng)絡(luò)等方式，誘導(dǎo)投資者通過網(wǎng)站或手機(jī)APP參與“場(chǎng)外配資”活動(dòng)，涉嫌從事非法證券期貨業(yè)務(wù)，甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動(dòng)，損害投資者利益，擾亂了轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)正常秩序。

　　5月31日，四川證監(jiān)局公示了轄區(qū)2021年度第三批不具有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，牛金所、優(yōu)配策略等手機(jī)軟件APP涉嫌違規(guī)開展場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)?！督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，四川證監(jiān)局5月14日剛公布了第二批不具有證券期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單，成都睿奇成長(zhǎng)文化傳播有限公司等9家公司涉嫌違規(guī)開展證券投資咨詢、場(chǎng)外配資等業(yè)務(wù)。

　　此外，5月28日，天津證監(jiān)局曝光了一家名為“真牛所”的非法場(chǎng)外配資平臺(tái)，河南證監(jiān)局也公示了河南轄區(qū)非法從事場(chǎng)外配資平臺(tái)名單，河南省鄭州市永之勝操盤、河南省鄭州市憶融速配、趨勢(shì)管家、河南省鄭州市鼎澤配資等七個(gè)平臺(tái)被曝光。

　　稍早前，北京證監(jiān)局發(fā)布的第七批北京轄區(qū)不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)機(jī)構(gòu)名單中，也出現(xiàn)配資機(jī)構(gòu)的身影，包括水木潤(rùn)澤(北京)資產(chǎn)管理有限公司的期貨配資平臺(tái)、睿投創(chuàng)盈(北京)網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的海豚睿投配資平臺(tái)、北京恒業(yè)萬通投資管理有限責(zé)任公司的豪配投資等。

　　記者了解到，隨著市場(chǎng)交投活躍，近期場(chǎng)外配資有抬頭跡象。一些不法機(jī)構(gòu)、個(gè)人及互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)通過網(wǎng)站、微博、微信、“撒網(wǎng)式”電話短信等方式招攬客戶，稱能為投資者提供1至10倍高杠桿炒股資金。

　　對(duì)此，監(jiān)管層保持高壓態(tài)勢(shì)，常態(tài)化打擊非法場(chǎng)外配資。今年4月30日，證監(jiān)會(huì)、公安部聯(lián)合發(fā)布了重慶“撮合網(wǎng)”等十起場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”工作要求，與公安部等有關(guān)部門緊密協(xié)作配合，常態(tài)化打擊場(chǎng)外配資，嚴(yán)厲查處場(chǎng)外配資違法犯罪案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　配資炒股蘊(yùn)藏多重風(fēng)險(xiǎn)

　　多地證監(jiān)局均表示，“場(chǎng)外配資”機(jī)構(gòu)不具備經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)，不能從事融資融券業(yè)務(wù)，并提醒廣大投資者，一定要通過合法途徑參與股票期貨交易，自覺遠(yuǎn)離和抵制場(chǎng)外配資違法活動(dòng)。

　　業(yè)內(nèi)人士提醒，投資者一旦參與場(chǎng)外配資違法活動(dòng)，自身利益將無法得到保障，并可能遭受較大財(cái)產(chǎn)損失。

　　據(jù)了解，場(chǎng)外配資活動(dòng)背后蘊(yùn)藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)，一是高杠桿風(fēng)險(xiǎn)，有市場(chǎng)人士測(cè)算，假設(shè)場(chǎng)外配資杠桿按1∶5比例操作，買入單一股票的話，跌幅只要達(dá)到5%就觸及警戒線，一個(gè)跌停就會(huì)被強(qiáng)行平倉；二是下單風(fēng)險(xiǎn)，場(chǎng)外配資交易過程至少經(jīng)過配資系統(tǒng)、操盤系統(tǒng)、委托交易系統(tǒng)等三個(gè)系統(tǒng)，安全性、穩(wěn)定性不可靠，經(jīng)常出現(xiàn)指令丟失、交易差錯(cuò)等情況，給投資者造成損失；三是收費(fèi)欺詐風(fēng)險(xiǎn)，擅自提高交易費(fèi)率也是配資公司常用的手法之一；四是虛擬盤詐騙風(fēng)險(xiǎn)，一些不法分子利用虛擬軟件模擬滬深股市交易盤進(jìn)行對(duì)賭詐騙，投資者的交易指令并未真正通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)入滬深交易所，配資公司也并未將客戶資金真實(shí)用于股票投資，而是進(jìn)入個(gè)人賬戶后轉(zhuǎn)走或提現(xiàn)，據(jù)為己有；五是失聯(lián)跑路風(fēng)險(xiǎn)。

　　上海久誠律師事務(wù)所主任、首席合伙人許峰告訴《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者，基于《證券法》第120條“除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)”規(guī)定，以及《刑法》第225條關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)罪的規(guī)定，如果非持牌機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)配資業(yè)務(wù)，即涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。此外，還有一些機(jī)構(gòu)和平臺(tái)以場(chǎng)外配資名義詐騙，過去幾年類似詐騙案例經(jīng)常出現(xiàn)，這些機(jī)構(gòu)并非為配資獲利，而是以配資作為誘餌，最終目的是非法占有用資人的財(cái)產(chǎn)。

　　許峰介紹說，根據(jù)最高人民法院《全國法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要》對(duì)場(chǎng)外配資合同效力的相關(guān)規(guī)定，除依法取得融資融券資格的證券公司與客戶開展的融資融券業(yè)務(wù)外，對(duì)其他任何單位或者個(gè)人與用資人的場(chǎng)外配資合同，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》第142條、合同法司法解釋(一)第10條的規(guī)定，認(rèn)定為無效。此外，該紀(jì)要還明確了合同無效的責(zé)任承擔(dān)問題。“一旦進(jìn)入場(chǎng)外配資領(lǐng)域，投資者應(yīng)該依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，維護(hù)自己的合法權(quán)益。配資違法主要針對(duì)配資人，對(duì)用資人相對(duì)還是善意的?！痹S峰說。

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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