資本市場行政執(zhí)法出重拳用重典

　　中國證監(jiān)會日前通報(bào)了首批3起適用新證券法作出處罰的財(cái)務(wù)造假案件情況，廣東榕泰案是其中之一。目前，該案的更多細(xì)節(jié)被披露，廣東榕泰被查明存在三方面違法事實(shí)，監(jiān)管部門已作出行政處罰決定。專家指出，新證券法下，監(jiān)管部門對違法違規(guī)行為出重拳用重典，資本市場行政執(zhí)法效能不斷提升，將對市場產(chǎn)生較大震懾作用。

　　查明三大違法事實(shí)

　　經(jīng)廣東證監(jiān)局查明，廣東榕泰存在三方面違法事實(shí)：未在規(guī)定期限內(nèi)披露2019年年報(bào)；相關(guān)報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)關(guān)系、日常經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易；2018年和2019年年報(bào)虛增利潤。

　　中國證券報(bào)記者了解到，證監(jiān)會已依法對廣東榕泰及相關(guān)人員作出行政處罰決定，決定對該案違法主體罰款合計(jì)1450萬元。其中，對廣東榕泰處以300萬元罰款，對實(shí)際控制人罰款330萬元，對其他責(zé)任人員處以20萬元至160萬元不等的罰款。

　　上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣表示，新證券法下，監(jiān)管部門對違法違規(guī)行為出重拳用重典，資本市場行政執(zhí)法效能不斷提升，將對市場產(chǎn)生較大震懾作用。

　　四方面發(fā)力強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法震懾

　　除廣東榕泰案外，證監(jiān)會還通報(bào)了宜華生活、中潛股份案。該批案件呈現(xiàn)出長期系統(tǒng)性財(cái)務(wù)造假，涉案金額巨大，持續(xù)時(shí)間長，最長跨度4年；實(shí)際控制人核心決策、組織實(shí)施，主觀惡性明顯；造假手段復(fù)雜隱蔽，形式不斷翻新等特征。證監(jiān)會表示，近年來，證監(jiān)會持續(xù)加大對財(cái)務(wù)造假、操縱市場等惡性違法案件的查處力度，堅(jiān)決落實(shí)新證券法各項(xiàng)要求，切實(shí)提升資本市場違法違規(guī)成本，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法震懾。

　　近日，證監(jiān)會舉辦新聞發(fā)布會。證監(jiān)會處罰委辦公室副主任董文媛在會上回答中國證券報(bào)記者關(guān)于“如何加大對重大違法案件處罰”的提問時(shí)表示，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，加大對大要案的查處力度，依法從嚴(yán)從快查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等重大違法案件。堅(jiān)持精準(zhǔn)打擊，嚴(yán)懲關(guān)鍵少數(shù)，加大對控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等有關(guān)責(zé)任人員證券違法行為的追責(zé)力度。

　　轉(zhuǎn)自：中國證券報(bào)

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