重磅！證監(jiān)會開展專項治理 四方面劍指機構(gòu)治理薄弱環(huán)節(jié) 強化股東穿透管理 將開展行業(yè)自查和現(xiàn)場檢查

　　券商、基金公司、期貨公司迎證監(jiān)會專項治理。

　　證監(jiān)會8月6日表示，將從即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)專項治理工作。證監(jiān)會專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動力，形成長效機制，夯實公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

　　四方面劍指機構(gòu)治理薄弱環(huán)節(jié)

　　良好的公司治理是保障行業(yè)長期健康發(fā)展的基礎(chǔ)。近年來，證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)持續(xù)落實全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，內(nèi)控合規(guī)水平不斷提高，建立健全了股東會、董事會、監(jiān)事會、管理層運行有效、監(jiān)督制衡的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)，公司治理取得積極成效。

　　“但總體來看，證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理水平還有進一步提升的空間，本次專項治理針對當(dāng)前行業(yè)機構(gòu)公司治理方面的薄弱環(huán)節(jié)”證監(jiān)會表示，重點從以下四個方面開展工作。

　　一是健全制度規(guī)則體系。以《證券法》《證券投資基金法》為基礎(chǔ)，修訂或制定股權(quán)管理規(guī)定、內(nèi)控辦法、公募基金管理人辦法、高管辦法等規(guī)則制度，構(gòu)建機構(gòu)監(jiān)管的“四梁八柱”。

　　二是持續(xù)完善行政監(jiān)管體系。堅持放管結(jié)合，圍繞提升機構(gòu)監(jiān)管有效性的核心問題，堅持科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。

　　三是構(gòu)建有效的現(xiàn)代公司治理體系。督促行業(yè)機構(gòu)進一步加強黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理的有機結(jié)合，強化股東穿透管理；督促行業(yè)機構(gòu)確?！叭龝粚印睔w位盡責(zé)；督促行業(yè)機構(gòu)嚴(yán)格落實全面風(fēng)險管理和全員合規(guī)要求，切實提高內(nèi)控合規(guī)水平。

　　四是逐步健全市場約束體系。健全信息披露制度，督促行業(yè)機構(gòu)確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整；探索建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，提高執(zhí)業(yè)透明度。

　　證監(jiān)會表示，這是為貫徹落實中央經(jīng)濟工作會議關(guān)于健全金融機構(gòu)治理的決策部署，更好完成服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)，進一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理雙重優(yōu)勢，證監(jiān)會決定自即日起開展健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)專項治理工作。

　　為此，證監(jiān)會專門制定了健全證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)治理的工作方案，后續(xù)將組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查，切實提升優(yōu)化公司治理內(nèi)生動力，形成長效機制，夯實公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

　　證券公司要健全有效的公司治理

　　實際上，早在兩個多月前，證監(jiān)會主席易會滿在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上就曾對證券公司的治理提出了要求。他指出，良好的公司治理是任何公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)的微觀基礎(chǔ)，作為投資銀行的一項重要工作，就是幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)，因此自身更要健全有效的公司治理，為健康可持續(xù)發(fā)展提供保障。近年來，行業(yè)存在的重市場輕風(fēng)控、重項目輕準(zhǔn)入、重眼前輕長遠(yuǎn)等問題，以及一些金融機構(gòu)風(fēng)險個案暴露，追根溯源，內(nèi)部人控制、“三會一層”虛設(shè)、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因。在這方面，行業(yè)機構(gòu)必須高度重視起來，發(fā)揮主觀能動性，切實把公司治理的落腳點放在端正經(jīng)營行為、有效防范風(fēng)險上來，充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢，持續(xù)健全法人治理結(jié)構(gòu)，讓有效的公司治理成為基業(yè)長青的重要保障。要在前期工作基礎(chǔ)上，進一步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，厘清股東資質(zhì)，規(guī)范股東行為，做到股東不缺位、不錯位、不越位。監(jiān)管部門將按照“實質(zhì)重于形式”原則，強化股東穿透管理，加強對實際控制人監(jiān)管。對各類違法違規(guī)行為，堅持全鏈條問責(zé)，發(fā)現(xiàn)一起、從嚴(yán)處罰一起，絕不姑息。

　　6月初，證監(jiān)會公布了首批證券公司白名單，證監(jiān)會公布的首批證券公司白名單，主要針對證券公司合規(guī)風(fēng)控情況，首批入選券商家數(shù)為29家，頭部及中小券商皆有入圍。白名單是基于公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效性評價產(chǎn)生，預(yù)計對券商加強公司治理、落實合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任發(fā)揮正向激勵作用，倒逼證券行業(yè)整體健康發(fā)展。

　　中原證券非銀分析師張洋認(rèn)為，不斷完善合規(guī)、風(fēng)險管理體系，提升全面風(fēng)險管理能力是證券公司抓住全面深化資本市場改革難得的歷史機遇，實現(xiàn)證券行業(yè)、證券公司高質(zhì)量發(fā)展的根本保障，白名單制度有助于壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，持續(xù)推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　除了規(guī)范機構(gòu)的公司治理，證監(jiān)會還在券商投行業(yè)務(wù)方面提出了具體的要求。7月9日，證監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)，既針對當(dāng)前突出問題出重拳、下狠手，整治證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、把關(guān)不嚴(yán)的問題，又著眼行業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展統(tǒng)籌考慮，堅持穩(wěn)中求進，優(yōu)化投行業(yè)務(wù)發(fā)展生態(tài)，推動證券公司持續(xù)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為注冊制改革提供堅實保障。

　　一系列監(jiān)管舉措都是為了增強機構(gòu)對監(jiān)管規(guī)則和監(jiān)管原則的敬畏，讓機構(gòu)主動增強合規(guī)風(fēng)控意識，全面深化資本市場改革，更好服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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