上海檢察機關出臺24項舉措嚴打證券違法犯罪

　　隨著資本市場的發(fā)展，越來越多普通人進入股市，但近年來，內幕交易、操縱證券市場等行為頻發(fā)，給中小投資者造成不小損失。近日，上海市人民檢察院出臺《關于依法從嚴打擊證券違法犯罪活動的實施方案》，提出24項舉措，全方位提升打擊、預防、監(jiān)督、治理一體化效能，防范化解重大金融風險。

　　本市檢察機關嚴格把握證券期貨犯罪法律適用和證據(jù)標準，為上海國際金融中心建設保駕護航。2016年至今，本市檢察機關共受理證券期貨犯罪審查起訴案件99件221人，提起公訴67件135人。其中有不少案件為全國首例，如首例季報造假違規(guī)披露重要信息案、首例虛假申報型操縱證券市場、首例濫用高頻交易操縱期貨市場案等，還有一些案件被最高人民法院、最高人民檢察院選為典型案例。

　　2020年10月，最高人民法院公布一起證券、期貨犯罪典型案例。2015年12月28日至29日，北京慧聰國際資訊有限公司與上海鋼聯(lián)電子商務股份有限公司就上海鋼聯(lián)收購“中關村在線”網站等優(yōu)質資產進行商議并達成初步意向?；勐敼痉ǘù砣斯鳛樯鲜鰞饶恍畔⒌闹槿藛T，于2015年底至2016年1月初，將“上海鋼聯(lián)擬收購慧聰網優(yōu)質資產”等內幕信息泄露給顧立安等人。顧立安等人利用這一信息，大量買入上海鋼聯(lián)股票，非法獲利達上千萬元。后經市檢察院第二分院公訴，郭江被法院以泄露內幕信息罪判處有期徒刑4年半，顧立安因犯內幕交易罪被判處有期徒刑5年，其余涉案人員也分別被判刑。

　　“證券期貨犯罪人員基本來自上市公司內部，這暴露出一些上市公司治理機制不完善，董事會監(jiān)事會權力不足，重業(yè)績輕廉潔等問題。”市檢察院第四檢察部主任胡春健說，近年來犯罪主體從上市公司逐漸向中介機構延伸，“中介機構缺乏有效監(jiān)管，一些注冊會計師嚴重不負責，甚至為欺詐發(fā)行私募債券提供幫助，‘看門人’反倒成了幫兇”。

　　今年6月，上海檢察機關以涉嫌提供虛假證明文件罪對一家會計師事務所合伙人唐某提起公訴。在負責一起上市公司的收購業(yè)務時，唐某指使項目組成員對賬外款項、廢料收入等方面財務數(shù)據(jù)造假，為被收購公司虛增實際1.1億余元的實際凈資產、4700多萬元的凈利潤，以欺騙上市公司提高收購價格。針對注冊會計師“看門人”作用失守的問題，去年，上海檢察機關通過最高人民檢察院，向中國注冊會計師協(xié)會制發(fā)了加強會計師行業(yè)監(jiān)管的檢察建議書。

　　此次出臺的實施方案再次強調，要堅持穿透審查并依法加大對證券發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的追責力度，實現(xiàn)資本市場“追首惡”的精準打擊；堅持“一案雙查”，依法嚴懲中介機構提供虛假證明文件、出具證明文件重大失實等犯罪，進一步強化“全鏈條”打擊，全面落實對資本市場違法犯罪“零容忍”的要求。(記者：王閑樂）

　　轉自：解放日報

　　【版權及免責聲明】凡本網所屬版權作品，轉載時須獲得授權并注明來源“中國產業(yè)經濟信息網”，違者本網將保留追究其相關法律責任的權力。凡轉載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個人觀點，不代表本網觀點和立場。版權事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀