非法獲利超2億！又一“牛散”栽了 聯(lián)合黑嘴利用直播間、微信群誘騙投資者 涉案金額超20億

　　又一股市操縱大案告破！

　　“牛散”通過中介與黑嘴團伙勾結(jié)，利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入70余只股票，反向賣出金額多達20余億元、非法獲利超2億元。9月1日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站披露了一起“搶帽子”操縱股票案。

　　值得注意的是，“搶帽子”、充當股市“黑嘴”操縱股票等相關(guān)違法違規(guī)行為在證券市場并不少見，而監(jiān)管層一直對相關(guān)行為嚴厲打擊。

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　　又一股市操縱大案告破：誘騙投資者高價買入70余股

　　根據(jù)深圳證監(jiān)局1日消息，近日，深圳證監(jiān)局與公安機關(guān)開展聯(lián)合行動，成功查辦一起搶帽子操縱證券市場大案，一舉將位于廣東、湖北、河南等地的14名主要涉嫌犯罪人員抓獲歸案，其中7人已被批準逮捕、4人取保候?qū)?。該案主犯“牛散”系慣犯，2019年11月至2021年6月，通過幾名中介與多個黑嘴團伙勾結(jié)，利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入70余只股票，其反向賣出金額多達20余億元、非法獲利超2億元，涉嫌構(gòu)成搶帽子操縱證券市場犯罪。

　　本案是由深圳證監(jiān)局開展初步調(diào)查，調(diào)查人員在不驚動嫌疑人的情況下，先后向媒體爆料人、騰訊、抖音、通信運營商、中證數(shù)據(jù)、相關(guān)銀行等多家單位調(diào)取資料并深入分析，發(fā)現(xiàn)了明確犯罪線索。經(jīng)深圳證監(jiān)局主動提請，2021年5月本案轉(zhuǎn)為情報導(dǎo)偵案件。深圳證監(jiān)局積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，與公安機關(guān)聯(lián)合研判、聯(lián)合辦案，用時兩個月就成功偵破，促進辦案效率大幅提升。

　　深圳證監(jiān)局表示，下一步，將繼續(xù)積極支持和配合做好本案相關(guān)工作，始終將惡性操縱市場作為監(jiān)管執(zhí)法打擊的重點，不斷優(yōu)化辦案策略，切實提高打擊證券違法犯罪的效能。

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　　操縱股票行為屢被嚴厲打擊證監(jiān)會剛披露一起案件當事人被罰沒1.1億元

　　實際上，對于類似上述的操縱股票行為，監(jiān)管層一直保持嚴厲打擊態(tài)度，操縱股票行為也屢被重罰。就在近日，證監(jiān)會剛披露一起案件，當事人因操縱股價，被罰沒高達1.1億元。

　　證監(jiān)會網(wǎng)站披露的信息顯示，當事人高鵬控制使用“曾某蘭”萬和證券賬戶、“江某獅”萬和證券賬戶、“鄭某玉”萬和證券賬戶、“鄭某麗”萬和證券賬戶等23個證券賬戶(簡稱賬戶組)。

　　2018年10月15日至2019年6月13日期間(以下簡稱操縱期間)，高鵬控制賬戶組，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒等方式操縱“福建金森”股價，獲利5509.4萬元。

　　操縱期間內(nèi)，涉案賬戶組期初無持股，期間累計買入“福建金森”68,377,748股，買入金額1,318,595,016.6元，累計賣出“福建金森”66,983,591股，賣出金額1,353,941,194.43元，截至2019年6月13日仍持股1,394,157股。

　　具體來說，根據(jù)證監(jiān)會披露的情況，操縱期間內(nèi)共有162個交易日，涉案賬戶組在其中159個交易日交易了“福建金森”，占可交易總天數(shù)的98%。其中，涉案賬戶組單日成交量占該股當日市場成交量大于等于10%的有86個交易日，大于等于15%的有58個交易日，大于等于20%的有36個交易日，大于等于30%的有15個交易日，單日最高成交占比為47.7%，涉案賬戶組交易“福建金森”期間日均成交占比為12.9%。操縱期間內(nèi)，涉案賬戶組有98個交易日申買量占該股當日市場申買量排名第一，占所有交易日的60.5%，有75個交易日申賣量排名第一，占所有交易日的46.3%。

　　涉案賬戶組在連續(xù)交易期間的多個時段交易占比指標較高，其在48個時段內(nèi)達到連續(xù)十個交易日平均成交占比超過20%。其間，2018年10月29日至2018年12月4日，涉案賬戶組在連續(xù)27個交易日交易“福建金森”，成交量占市場成交量比例為20%；2018年12月24日至2019年1月28日，涉案賬戶組在連續(xù)24個交易日交易“福建金森”，成交量占市場成交量比例為20.2%。

　　從交易行為、持倉變動、股價走勢的情況看，高鵬控制涉案賬戶組的操縱行為，可分為建倉拉抬、拉高賣出、迅速出貨三個階段：

　　第一階段為建倉拉抬階段。2018年10月15日至2018年12月10日，涉案賬戶組迅速建倉買入，交易以凈買入為主，由持股為0增加至持股988.42萬股。期間，該股股價由11.49元拉抬至16.53元，漲幅43.86%。

　　第二階段為拉高賣出階段。2018年12月11日至2019年4月10日，涉案賬戶組買賣交替、伴隨對倒行為，通過高價買入行為拉抬股價并反向交易出貨。期間，該股股價由17.11元上漲至24.62元，漲幅43.89%；期間股價最高漲至25.26元，最大漲幅為47.63%。賬戶組總體持倉量緩慢下降，持股數(shù)量由988.42萬股減少至613.31萬股。

　　第三階段為迅速出貨階段。2019年4月10日至2019年6月13日，賬戶組在本階段初期4月19日單日集中凈賣出268.58萬股，成交量占市場成交量的25.51%。此后賬戶組交易量減少，并在最后四個交易日迅速賣出226.69萬股。本階段，涉案賬戶組以賣出委托為主，同時伴有部分買入行為，持股數(shù)量從613.31萬股減少至139.41萬股，該股股價由24.62元下跌至15.60元，跌幅36.64%。

　　最終，證監(jiān)會決定，沒收高鵬55,094,244.94元的違法所得，并處以55,094,244.94元罰款，據(jù)此計算，罰沒款合計達到1.1億元。

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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