不顧事實(shí)欲蹭“北交所”熱點(diǎn)的公司請(qǐng)留神：已有公司領(lǐng)罰單！

　　設(shè)立北京證券交易所的消息，無(wú)疑是近期市場(chǎng)關(guān)注熱點(diǎn)。本周以來(lái)，新三板精選層、創(chuàng)新層乃至基礎(chǔ)層公司股價(jià)都迎來(lái)了大漲，A股中有子公司掛牌新三板的上市公司，其股價(jià)也“聞風(fēng)而動(dòng)”。

　　虛虛實(shí)實(shí)之間，無(wú)論是A股市場(chǎng)還是新三板市場(chǎng)，其中也不乏蹭“赴北交所上市”熱點(diǎn)的案例。不過(guò)，不顧自身?xiàng)l件、客觀事實(shí)而盲目蹭熱點(diǎn)的現(xiàn)象已引起監(jiān)管部門關(guān)注。

　　9月8日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司掛牌公司管理一部向新三板公司亞太天能及相關(guān)責(zé)任主體出具警示函，原因是亞太天能在公告中“報(bào)喜不報(bào)憂”。

　　具體來(lái)看，亞太天能在9月7日披露了《關(guān)于籌備股票公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市相關(guān)工作的提示性公告》，公司宣布擬籌備啟動(dòng)面向不特定合資格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所(下稱“北交所”)上市的相關(guān)事項(xiàng)。

　　亞太天能本次事項(xiàng)籌劃似乎略顯匆忙。公司稱，目前正在準(zhǔn)備開(kāi)展股票公開(kāi)發(fā)行前期相關(guān)工作，尚未與保薦機(jī)構(gòu)簽署輔導(dǎo)協(xié)議，尚未向廣東證監(jiān)局提交向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)備案登記材料。

　　計(jì)劃雖好，心情雖迫切，但關(guān)鍵問(wèn)題是亞太天能是否滿足北交所上市條件？

　　根據(jù)已披露的最近兩年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤(rùn)分別為-100.02萬(wàn)元、-2428.77萬(wàn)元；加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為-0.81%、-21.59%。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在向亞太天能發(fā)出的自律監(jiān)管措施決定中便指出，亞太天能2019年及2020年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》中申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層的財(cái)務(wù)指標(biāo)，亦不符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見(jiàn)稿)中申請(qǐng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的財(cái)務(wù)指標(biāo)。亞太天能未在公告中完整、充分披露相關(guān)情況。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司稱，亞太天能的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。同時(shí)，針對(duì)上述違規(guī)行為，時(shí)任董事長(zhǎng)王長(zhǎng)海、時(shí)任董事會(huì)秘書劉韋求未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第 1.4條、第 1.5 條的規(guī)定。

　　基于此，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)亞太天能、王長(zhǎng)海、劉韋求分別采取了出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　值得一提的是，在披露了擬赴北交所上市事項(xiàng)后，亞太天能隨后在9月8日發(fā)布的停牌公告中補(bǔ)了“漏洞”。公司稱“目前不符合精選層或北交所上市的財(cái)務(wù)條件，相關(guān)事項(xiàng)存在重大不確定性，請(qǐng)投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

　　記者注意到，亞太天能此次申請(qǐng)停牌的類別是因重大事項(xiàng)停牌，重大事項(xiàng)的具體內(nèi)容則是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件。而經(jīng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)，公司股票將于9月8日起停牌，預(yù)計(jì)將于9月24日前復(fù)牌。

　　“如果不是監(jiān)管部門及時(shí)介入，且股票不停牌，那么亞太天能該利好消息(指申請(qǐng)北交所上市)發(fā)布后勢(shì)必會(huì)對(duì)股價(jià)走勢(shì)造成影響?！庇惺袌?chǎng)人士稱。

　　事實(shí)上，不止是新三板公司，近期部分A股公司在回答投資者提問(wèn)時(shí)也有蹭熱點(diǎn)之嫌。

　　比如，某家A股公司9月8日在答復(fù)投資者提問(wèn)時(shí)，稱其控股子公司新三板掛牌工作正在順利推進(jìn)，“準(zhǔn)備前往北京交易所掛牌上市”。該消息披露后隨即引發(fā)股價(jià)異動(dòng)，不久便快速封至漲停板。

　　不過(guò)，記者查閱后發(fā)現(xiàn)，其控股子公司新三板掛牌工作尚處于反饋階段，而在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中，其明確指出掛牌同時(shí)進(jìn)入層級(jí)為基礎(chǔ)層。

　　眾所周知，北交所乃是新三板的一部分，與創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層一起組成“升級(jí)版”新三板，并且北交所上市公司將由創(chuàng)新層公司中產(chǎn)生，維持新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層與北交所“層層遞進(jìn)”的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

　　可見(jiàn)，即便未來(lái)其子公司掛牌成功，即便登陸創(chuàng)新層，也不等于在北交所上市。

　　因此，相較于上市公司的“一面之詞”，廣大中小投資者在股票交易過(guò)程中還需謹(jǐn)慎，不要被“忽悠”而盲目買賣。

　　轉(zhuǎn)自：上海證券報(bào)

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