證監(jiān)會昨日發(fā)布了《關于修改<證券公司股權管理規(guī)定>的決定》及配套規(guī)定，自2021年4月18日起施行。證監(jiān)會表示，此次修訂規(guī)則是落實2020年3月1日起施行的新《證券法》，進一步簡政放權，完善證券公司股權監(jiān)管，提升監(jiān)管效能之舉。
《股權規(guī)定》修訂內(nèi)容主要涉及四方面內(nèi)容：一是參考國內(nèi)外金融監(jiān)管經(jīng)驗，結(jié)合證券公司股權日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東”調(diào)整為“持有證券公司5%以上股權的股東”。二是適當降低證券公司主要股東資質(zhì)要求，取消主要股東具有持續(xù)盈利能力的要求；將主要股東凈資產(chǎn)從不低于2億元調(diào)整為不低于5000萬元人民幣等。三是落實新《證券法》，調(diào)整證券公司變更注冊資本、變更5%以上股權的實際控制人相關審批事項。四是對新問題予以規(guī)制，為新情況留出空間。包括禁止證券公司股權相關的“對賭協(xié)議”，完善控股股東變更為唯一股東的備案程序，明確單個非金融企業(yè)實際控制證券公司股權比例不得超過50%的例外情形；進一步明確對上市證券公司、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券公司持有5%以下股權的股東可以免除適用的條款等。
證監(jiān)會同步修訂《關于修改<關于實施《證券公司股權管理規(guī)定》有關問題的規(guī)定>的決定》，修訂內(nèi)容包括進一步精簡整合申報材料，刪除現(xiàn)在已不適用的程序性過渡條款，修改新《證券法》取消的審批事項相應表述。比如，減少股東營業(yè)執(zhí)照要求和財務審計報告年份數(shù)要求，簡化股東及所控制機構誠信合規(guī)記錄證明文件要求等。
證監(jiān)會表示，《股權規(guī)定》及《實施規(guī)定》實施后，證監(jiān)會相應更新證券公司設立審批等行政許可服務指南。符合條件的投資者可依照《股權規(guī)定》《實施規(guī)定》和服務指南的要求，依法報送證券公司設立、股權變更等申請。
轉(zhuǎn)自：證券時報
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