廣發(fā)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股 交易金額逾11億元 獲利1499.6萬元

　　3月23日，證監(jiān)會(huì)公布的行政處罰決定書顯示，時(shí)任廣發(fā)證券珠海吉大路營業(yè)部總經(jīng)理的江某濤，利用其父親、配偶及子女證券賬戶進(jìn)行交易，交易指令共計(jì)69,784筆（不含指定交易、撤銷指定等柜臺(tái)委托），交易金額高達(dá)11.79億元，截至調(diào)查截止日即2019年3月6日共盈利1499.6萬元。最終江某濤被判沒收違法所得1499.6萬元，同時(shí)處以1400萬罰款。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書披露，江某濤于2007年3月28日調(diào)任至廣發(fā)證券珠海吉大路營業(yè)部，在2007年3月28日至2019年3月6日期間，江某濤擔(dān)任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人。2001年9月、2004年7月、2011年2月江某濤先后取得證券從業(yè)資格證書，其中，2011年取得的證書有效期至2019年12月31日為證券從業(yè)人員。

　　事實(shí)上，證券從業(yè)人員“明知故犯”的違規(guī)行為時(shí)有發(fā)生。

　　2020年08月03日，時(shí)任光大證券上海仙霞路營業(yè)部總經(jīng)理的趙某，利用其父親證券賬戶交易多只股票，累計(jì)交易金額3336.1萬元，虧損超過14萬元，最終，趙某還被證監(jiān)會(huì)罰沒40萬元。

　　2019年05月27日，時(shí)任東吳證券股份有限公司蘇州濱河路營業(yè)部總經(jīng)理的辛某文，操作家人賬戶，合計(jì)獲利1093.9萬元。最終，辛某文被判沒收違法所得1093.9萬元，同時(shí)處以1093.8萬元罰款。

　　值得注意的是，違規(guī)炒股一直是券商從業(yè)人員違規(guī)行為的高發(fā)區(qū)。而且，違規(guī)炒股往往和出借賬戶等行為相關(guān)聯(lián)。新《證券法》規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。違反該條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。（馮圓圓）

　　轉(zhuǎn)自：網(wǎng)易財(cái)經(jīng)

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