杜絕一撤了之 中介機構(gòu)須當好看門人

　　近日，多家券商的投行人員領(lǐng)到罰單，其中包括已經(jīng)撤回IPO申報材料的項目保薦人。監(jiān)管層強化對帶病闖關(guān)發(fā)行人的懲處力度，也提高了對中介機構(gòu)歸位盡責(zé)的實質(zhì)性要求。作為資本市場的看門人，中介機構(gòu)既不能形同虛設(shè)，也不能穿新鞋走老路，只有緊繃審慎履職這根弦，切實把好入口關(guān)，才能奠定好全面推行注冊制的基礎(chǔ)。

　　作為資本市場的重要組成部分，中介機構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中勤勉盡責(zé)，在促進市場健康發(fā)展、守好第一道準入關(guān)方面，發(fā)揮著重要的作用。從實際情況來看，絕大多數(shù)中介機構(gòu)和從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中能做到兢兢業(yè)業(yè)、勤勉盡責(zé)。但是，也有極少部分的從業(yè)人員，未能履行好責(zé)任，特別是在注冊制推行的當下，部分中介機構(gòu)尚未真正具備與注冊制相匹配的理念、組織和能力，還在穿新鞋走老路。比如有的保薦代表人在執(zhí)業(yè)過程中，未能遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，對所負責(zé)的項目沒有開展審慎、全面的核查，導(dǎo)致出具的意見結(jié)論不符合實際情況；有的與不良發(fā)行人沆瀣一氣，試圖以虛假材料蒙混過關(guān)。這些問題阻礙著注冊制的推進，必須采取針對性措施，對帶病闖關(guān)者嚴肅處理，決不允許一撤了之。

　　監(jiān)管層近期針對投行人員發(fā)布的4張罰單，就是進一步強化中介機構(gòu)把關(guān)責(zé)任，督促其提升履職盡責(zé)能力的有效嘗試。要進一步壓實包括保薦人在內(nèi)的中介機構(gòu)責(zé)任，還需要多措并舉，聯(lián)合發(fā)力。一方面，要持續(xù)加大對問題發(fā)行人和中介機構(gòu)的發(fā)現(xiàn)和查處力度，督促廣大中介機構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中勤勉盡責(zé)，用分類監(jiān)管及時防范風(fēng)險，切實發(fā)揮好鑒證、把關(guān)作用，擔(dān)當起應(yīng)有的責(zé)任。另一方面，需規(guī)范中介機構(gòu)行為，積極推進保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)標準體系的建設(shè)，逐步構(gòu)建起全面覆蓋、責(zé)任清晰、層級分明的執(zhí)業(yè)規(guī)則體系，進一步研究明確各中介機構(gòu)之間的責(zé)任邊界，不斷引導(dǎo)中介機構(gòu)提升職業(yè)道德水平、提高自身執(zhí)業(yè)質(zhì)量、加強專業(yè)勝任能力，推動形成能力和責(zé)任相匹配的權(quán)責(zé)清晰、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互制約、各負其責(zé)的看門人機制。

　　中介機構(gòu)是否勤勉履職，關(guān)系到中介機構(gòu)本身在資本市場中的聲譽和價值，關(guān)系到客戶的留存，更關(guān)系到資本市場的生態(tài)建設(shè)。可以預(yù)期，那些以犧牲信譽換取短期利益的中介機構(gòu)終將被市場拋棄，而那些履行專業(yè)職責(zé)、切實保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量、內(nèi)控制度建設(shè)完善的中介機構(gòu)會立于不敗之地。

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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