驚了！券商分公司老總竟兼職酒店經(jīng)理掙外快 監(jiān)管出手了！

　　金融行業(yè)的高薪已讓其他從業(yè)者羨慕不已，然而一些從業(yè)者似乎嫌待遇不夠好，在外干起了兼職。

　　最近中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局一口氣公布4張罰單，將兩宗券商分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在外兼職的案件公之于眾。

　　券商從業(yè)人員在違規(guī)兼職

　　個(gè)人及公司雙雙領(lǐng)罰

　　日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局同日披露公布了4項(xiàng)行政監(jiān)管措施，均劍指證券公司從業(yè)人員違規(guī)在外從事兼職，兩家相應(yīng)券商及兩位相關(guān)個(gè)人被采取行政監(jiān)管措施。

　　其一，申萬(wàn)宏源證券王某在擔(dān)任申萬(wàn)宏源證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，擔(dān)任重慶鈺鑫實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司獨(dú)立董事、重慶渝富控股集團(tuán)有限公司外部董事、重慶建設(shè)汽車(chē)系統(tǒng)股份有限公司獨(dú)立董事。

　　其二，浙商證券陳某在擔(dān)任浙商證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，還擔(dān)任重慶佰富江景度假酒店有限公司經(jīng)理。也就是說(shuō)，券商分公司老總在職期間還在外兼任酒店經(jīng)理。

　　對(duì)于這兩位分公司負(fù)責(zé)人的兼職行為，重慶證監(jiān)局表示，違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。

　　按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第六十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定兩位采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　另外，相應(yīng)券商也受到處罰，發(fā)布處罰決定的日期分別為4月14日，4月13日。

　　重慶證監(jiān)局認(rèn)為，從業(yè)人員在任職期間，存在在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職的行為，你公司未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位。

　　因此，兩家券商均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　兩家券商去年人均年薪均超50萬(wàn)

　　按照常規(guī)邏輯，在外兼職的直接原因是薪資太少。作為券商重慶分公司的負(fù)責(zé)人，薪酬水平通常不會(huì)低，然而上述兩位似乎并不滿(mǎn)足，還在外兼職掙外快。

　　2020年，金融業(yè)員工薪酬進(jìn)一步分化，券商行業(yè)員工的人均薪酬明顯大于銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)。

　　根據(jù)上市券商此前公布的年報(bào)數(shù)據(jù)來(lái)看，在股市表現(xiàn)良好的2020年，券商業(yè)薪酬呈現(xiàn)普漲趨勢(shì)，且漲幅較大。

　　根據(jù)中信建投研究報(bào)告顯示，2020年，統(tǒng)計(jì)在內(nèi)的26家上市券商，人均年薪達(dá)66.30萬(wàn)元。

　　其中，共計(jì)5家券商平均年薪超過(guò)80萬(wàn)元。除以人均薪酬123.98萬(wàn)元居榜首中金公司外，華泰證券平均年薪達(dá)到94.64萬(wàn)元，中信證券、東方證券、招商證券均超80元。

　　而上述兩家從業(yè)人員在外違規(guī)兼職的機(jī)構(gòu)，人均平均年薪均在50萬(wàn)至60萬(wàn)區(qū)間行列內(nèi)。

　　數(shù)據(jù)顯示，申萬(wàn)宏源2020年以58.91萬(wàn)元的人均薪酬，排名上市券商第13位。與2019年相比，去年申萬(wàn)宏源的人均薪酬漲幅達(dá)28%。

　　浙商證券則以53.77萬(wàn)元的水平，排名第17位。浙商證券2020年年報(bào)指出，其薪酬政策主要依據(jù)國(guó)有企業(yè)薪酬管理制度及證券公司相關(guān)薪酬管理規(guī)定進(jìn)行制定，薪酬架構(gòu)主要由固定工資、績(jī)效獎(jiǎng)金、津貼及福利組成。

　　同時(shí)，根據(jù)證券行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合管理需求和風(fēng)險(xiǎn)控制等管理要求，具體薪酬發(fā)放形式包括：固定薪酬由公司按月固定發(fā)放；公司高級(jí)管理人員的績(jī)效獎(jiǎng)金由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員的年度績(jī)效考核結(jié)果決定，按照40%以上采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年；業(yè)務(wù)部門(mén)、職能部門(mén)人員績(jī)效獎(jiǎng)金經(jīng)年度考核后，根據(jù)年度績(jī)效方案進(jìn)行發(fā)放。

　　值得一提的是，去年各大券商董監(jiān)高薪酬支出同樣不少。年報(bào)顯示，中金公司現(xiàn)任的董監(jiān)高中，共有6人年薪超過(guò)千萬(wàn)，2020年公司合計(jì)為董監(jiān)高發(fā)放薪酬1.68億元。

　　券商員工違規(guī)兼職事例頻發(fā)

　　雖然券商從業(yè)人員利用非工作時(shí)間掙外快是否違法暫未有明文規(guī)定。但近兩年來(lái)，證券公司券商高管及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人因在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)而被處罰的案例并不少見(jiàn)。

　　近段時(shí)間，除了前述浙商證券和申萬(wàn)宏源證券外，至少還包括五礦證券和方正證券。

　　今年4月12日，廣東證監(jiān)局稱(chēng)，陳權(quán)在擔(dān)任五礦證券廣州華夏路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間存在從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的行為。對(duì)此，廣東證監(jiān)局對(duì)陳權(quán)采取出具警示函措施。

　　而在不到半年前的去年12月31日，山東證監(jiān)局發(fā)布處罰信息表示，方正證券濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰在任職期間兼任其他企業(yè)法人，監(jiān)管對(duì)方正證券采取責(zé)令改正的措施。

　　去年10月底，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)披露了一起券商人員給同行培訓(xùn)被開(kāi)除的案件。

　　2017年，中信證券前部門(mén)副總裁管春陽(yáng)因在任期間給多家券商舉行培訓(xùn)，不僅被中信證券開(kāi)除，還被扣發(fā)百萬(wàn)元人民幣的年終獎(jiǎng)。

　　值得一提的是，這場(chǎng)訴訟官司從2017年一直持續(xù)到2020年。最終，這起勞動(dòng)爭(zhēng)議的最終判決結(jié)果直到去年10月26日才對(duì)外公布。

　　事實(shí)上，早在2006年，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)就曾發(fā)文規(guī)定，證券公司高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

　　2010年11月，證監(jiān)會(huì)又發(fā)布修訂稿，放寬了證券公司“董、監(jiān)、高”在全資或控股子公司兼職的有關(guān)規(guī)定，不再硬性要求他們只能在兩家子公司兼職。

　　另?yè)?jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)。

　　轉(zhuǎn)自：中國(guó)基金報(bào)

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