中郵證券不到一年吃第三份罰單：暫停新增資管業(yè)務(wù)

　　近日，陜西證監(jiān)局再次對中郵證券開出罰單并責(zé)令改正。

　　《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，中郵證券此次涉及的問題是公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，以及資管業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員收入遞延支付制度執(zhí)行不規(guī)范等。與此同時，中郵證券時任總經(jīng)理兼法定代表人丁奇文等3人也被采取出具警示函措施。

　　值得一提的是，2020年6月、12月，中郵證券也分別受到過處罰。

　　3個高管被出具警示函

　　5月7日，陜西證監(jiān)局發(fā)布了對中郵證券采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中郵證券存在以下兩大問題：一是公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，未制定事后追責(zé)機(jī)制，不同部門確定廉潔從業(yè)責(zé)任人和監(jiān)督人的標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，資產(chǎn)管理分公司廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)梳理不全面，未包含“讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限”等風(fēng)險點(diǎn)及相應(yīng)風(fēng)險控制措施，未結(jié)合崗位、人員調(diào)整情況及時更新廉潔從業(yè)風(fēng)險防控目錄，不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第四條第一款、第六條的規(guī)定。二是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員收入遞延支付制度執(zhí)行不規(guī)范，2018年度和2019年度遞延支付的收入金額低于40%，部分資產(chǎn)管理計劃所持有的金融工具估值不合理，不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第四十一條、第三十四條第一款和第三十五條第(二)項(xiàng)的規(guī)定。

　　陜西證監(jiān)局稱，中郵證券應(yīng)采取有效措施，完善內(nèi)部控制機(jī)制，提高各層級人員合規(guī)意識，按照內(nèi)部制度追究責(zé)任，自收到本決定書之日起3個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。在完成整改并經(jīng)我局驗(yàn)收前，不得新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　同時，陜西證監(jiān)局還表示，丁奇文、李小振、胡韌分別為中郵證券時任總經(jīng)理兼法定代表人、時任資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理、資產(chǎn)管理分公司副總經(jīng)理，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，因而對3人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　值得一提的是，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn)，去年以來，中郵證券受到的處罰較為頻繁，2020年6月、12月就有兩次較大的處罰。

　　2020年6月30日，證監(jiān)會發(fā)布對中郵證券采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)調(diào)查，中郵證券開展債券交易業(yè)務(wù)存在四個方面問題，一是人員崗位混同，二是異常交易缺乏管控，三是信息監(jiān)測系統(tǒng)建設(shè)不完善，四是自營遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)交易對手管理制度缺位。此外，也因?yàn)樯鲜鲈?，中郵證券相關(guān)人員需接受監(jiān)管談話。當(dāng)然，此事并未就此結(jié)束。同年8月31日，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，要求中郵證券處分有關(guān)人員，即對資產(chǎn)運(yùn)營部投資經(jīng)理鄭文學(xué)、交易員吳昊以及風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人王常鑒，按照公司內(nèi)部規(guī)定進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處分與問責(zé)。此外，證監(jiān)會還認(rèn)定王常鑒為不適當(dāng)人選，要求中郵證券免除王常鑒現(xiàn)有職務(wù)，而且兩年內(nèi)王常鑒不得擔(dān)任證券公司風(fēng)險管理部主要負(fù)責(zé)人。緊接著2020年12月22日，陜西證監(jiān)局表示，中郵證券在全面風(fēng)險管理、公司債券和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在若干問題，上述情況反映出公司內(nèi)部控制存在較大缺陷，因此責(zé)令公司改正。

　　陜西證監(jiān)局稱，中郵證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員均為資管業(yè)務(wù)條線人員，且個別項(xiàng)目合規(guī)、風(fēng)控人員均明確提示違規(guī)風(fēng)險，決策委員會仍審議通過。

　　去年新增資管產(chǎn)品50只

　　不難發(fā)現(xiàn)，在2020年12月和近日的處罰中，都涉及中郵證券的資管業(yè)務(wù)。事實(shí)上，去年中郵證券資管業(yè)務(wù)發(fā)展確實(shí)令人驚喜，但是從上述處罰中也能看到，在公司該業(yè)務(wù)的快速發(fā)展過程中，暴露出來的問題也應(yīng)引起重視。

　　中郵證券近期披露的2020年年報顯示，去年中郵證券營業(yè)收入達(dá)7.94億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤2.24億元，分別同比增長25.62%、15.26%。其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入1.12億元，融資融券業(yè)務(wù)凈收入2.01億元，資管業(yè)務(wù)凈收入1.05億元，自營業(yè)務(wù)凈收入2.24億元，投行業(yè)務(wù)凈收入1.48億元。

　　中郵證券表示，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)從規(guī)模化發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型取得顯著成效，主動管理轉(zhuǎn)型取得豐碩成果，銀證協(xié)同模式下的小集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品突破百億規(guī)模，全年規(guī)模增長83.43億元，新增資產(chǎn)管理產(chǎn)品50只。

　　此外，中郵證券強(qiáng)調(diào)稱，投研能力得到市場驗(yàn)證，投資業(yè)績報酬顯著提升，全年實(shí)現(xiàn)業(yè)績報酬收入3903.40萬元，占資管總收入的比重超37%。市場化收入占比突破歷史新高，帶動單位規(guī)模管理費(fèi)率提升38%，推動市場地位和行業(yè)排名不斷前移。

　　數(shù)據(jù)顯示，2020年，中郵證券資管凈收入行業(yè)排名列51位，規(guī)模行業(yè)排名列40位，凈收入、規(guī)模行業(yè)排名較去年分別提升5名、3名，穩(wěn)步躋身行業(yè)中游水平。

　　轉(zhuǎn)自：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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