證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)持零容忍打擊各類違法違規(guī)亂象

　　5月15日，證監(jiān)會(huì)舉辦2021年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)，主題為“心系投資者攜手共行動(dòng)——守初心擔(dān)使命，為投資者辦實(shí)事”。證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿宣布啟動(dòng)“重走百年路，投教紅色行”投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)，并為宣講團(tuán)代表授旗。證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民出席并講話。

　　閻慶民表示，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化“大投?！崩砟?，積極構(gòu)建公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護(hù)和救濟(jì)渠道，切實(shí)增強(qiáng)投資者的安全感、獲得感，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式切實(shí)回報(bào)投資者。堅(jiān)持“零容忍”打擊各類證券違法違規(guī)亂象，持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，增強(qiáng)投資者信任和信心。

　　此次活動(dòng)是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)以黨史學(xué)習(xí)教育為契機(jī)，進(jìn)一步踐行初心使命、開(kāi)展“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)的一項(xiàng)內(nèi)容。活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)全面開(kāi)通了證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接系統(tǒng)，現(xiàn)場(chǎng)和線上同步展播了證券監(jiān)管系統(tǒng)和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)近年來(lái)開(kāi)發(fā)的投資者喜聞樂(lè)見(jiàn)的原創(chuàng)投教產(chǎn)品，發(fā)布了《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書(shū)(2021)》系列子報(bào)告。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合向會(huì)員發(fā)出了“提高客戶服務(wù)質(zhì)量提升投資者滿意度”倡議書(shū)。同日，證券監(jiān)管系統(tǒng)各單位同步在各地開(kāi)展了第四屆“股東來(lái)了”知識(shí)競(jìng)賽啟動(dòng)、“投資者教育走入基層黨建”、“夢(mèng)想計(jì)劃”等形式多樣的投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)?！爸刈甙倌曷罚督碳t色行”投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)，由證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局聯(lián)合滬深證券交易所主辦。由青年志愿者組成的宣講團(tuán)將赴革命老區(qū)，面向當(dāng)?shù)赝顿Y者和廣大群眾，以多種形式普及投資者保護(hù)知識(shí)。該活動(dòng)將持續(xù)一個(gè)半月，采用線上線下相結(jié)合的形式開(kāi)展。

　　閻慶民指出，我國(guó)資本市場(chǎng)擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，截至目前，A股投資者數(shù)量已超過(guò)1.8億，過(guò)去一年來(lái)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，統(tǒng)籌做好防控疫情、深化改革、防范風(fēng)險(xiǎn)和支持經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展各項(xiàng)工作，著力推動(dòng)解決一批廣大投資者關(guān)心的實(shí)際問(wèn)題，努力營(yíng)造投資者愿意來(lái)、留得住的市場(chǎng)環(huán)境。

　　一是法治建設(shè)取得新進(jìn)展。繼新《證券法》施行后，《刑法修正案(十一)》順利出臺(tái)，證券違法犯罪成本過(guò)低的狀況得到根本扭轉(zhuǎn)。同時(shí)，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的指導(dǎo)性文件經(jīng)中央深改委審議通過(guò)。證監(jiān)會(huì)正會(huì)同立法司法機(jī)關(guān)等方面，加快推動(dòng)健全有中國(guó)特色的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制，這有利于進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)治理效能，夯實(shí)更好保護(hù)投資者合法權(quán)益的法治基礎(chǔ)。

　　二是投資者救濟(jì)賠償取得新突破。在最高法和地方法院的大力支持下，證券糾紛代表人訴訟司法解釋正式出臺(tái)，普通代表人訴訟已有案件宣判。首例特別代表人訴訟已經(jīng)落地，這是資本市場(chǎng)發(fā)展歷史上的一個(gè)標(biāo)志性事件。通過(guò)特別代表人機(jī)制、專業(yè)力量支持以及訴訟費(fèi)用減免等制度安排，將大幅降低投資者的維權(quán)成本和訴訟風(fēng)險(xiǎn)，有效解決受害者眾多分散情況下的起訴難、維權(quán)貴的問(wèn)題。

　　三是投資者權(quán)利保障和回報(bào)機(jī)制建設(shè)取得新提升。投資者保護(hù)的“工具箱”不斷豐富，2020年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6100余件，調(diào)解成功4900余件，涉及金額超過(guò)8億元。目前，累計(jì)已有5萬(wàn)多名投資者通過(guò)糾紛多元化解、支持訴訟、先行賠付、示范判決等各類維權(quán)機(jī)制挽回?fù)p失。12386服務(wù)熱線累計(jì)處理投資者訴求60余萬(wàn)件。督促上市公司加大現(xiàn)金分紅和回購(gòu)力度，去年上市公司分紅金額創(chuàng)歷史新高。連續(xù)6年發(fā)布《中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)狀況藍(lán)皮書(shū)》，社會(huì)各方給予廣泛好評(píng)。

　　四是投資者教育服務(wù)取得新成效。證監(jiān)會(huì)聯(lián)合教育部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨知識(shí)普及教育的合作備忘錄》以來(lái)，長(zhǎng)效協(xié)作機(jī)制推進(jìn)順利、成效明顯。目前，31個(gè)省市自治區(qū)將投資者教育納入國(guó)民教育體系，累計(jì)在近5000所學(xué)校開(kāi)展教學(xué)試點(diǎn)。全國(guó)范圍內(nèi)證券期貨投資者教育基地已達(dá)140余家，投資者教育服務(wù)體系日益完善。

　　五是投保國(guó)際合作取得新成果。今年1月份，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭、英美法等14個(gè)成員轄區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)參加的《全球中小投資者投訴處理與權(quán)益救濟(jì)》文件獲國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)理事會(huì)審議通過(guò)。這是我國(guó)首次在投資者保護(hù)領(lǐng)域牽頭開(kāi)展國(guó)際文件的制定工作，充分體現(xiàn)了國(guó)際組織對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)投資者保護(hù)成效的認(rèn)可。在世界銀行發(fā)布的《全球營(yíng)商環(huán)境報(bào)告2020》中，我國(guó)“保護(hù)中小投資者”指標(biāo)連續(xù)兩年大幅提升，從119位提升至28位。

　　閻慶民強(qiáng)調(diào)，投資者保護(hù)是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性工作，下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持把尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者作為監(jiān)管的主題主線，切實(shí)把黨史學(xué)習(xí)教育同推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和投資者保護(hù)工作結(jié)合起來(lái)，進(jìn)一步強(qiáng)化“大投?！崩砟睿e極構(gòu)建公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護(hù)和救濟(jì)渠道，切實(shí)增強(qiáng)投資者的安全感、獲得感。重點(diǎn)做到“四個(gè)一”。

　　一是進(jìn)一步推進(jìn)“一系列”的資本市場(chǎng)改革舉措。大力推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式切實(shí)回報(bào)投資者。堅(jiān)持“零容忍”打擊各類證券違法違規(guī)亂象，持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，增強(qiáng)投資者信任和信心。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，推動(dòng)各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)努力提升專業(yè)能力與合規(guī)管理水平，更好發(fā)揮資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能。加快推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)，完善多層次市場(chǎng)體系，為提升資本市場(chǎng)治理效能、維護(hù)市場(chǎng)長(zhǎng)期健康發(fā)展提供更堅(jiān)實(shí)保障。

　　二是進(jìn)一步完善“一攬子”的配套制度體系。緊緊圍繞推進(jìn)新《證券法》的貫徹落實(shí)，加快有關(guān)配套規(guī)章制度的制定、修訂，抓緊完善相應(yīng)的工作措施和標(biāo)準(zhǔn)。適時(shí)研究啟動(dòng)制定投資者權(quán)益保護(hù)條例。研究建立投資者保護(hù)專項(xiàng)賠償基金。

　　三是進(jìn)一步健全“一竿子”到底的維權(quán)機(jī)制。發(fā)揮投資者行權(quán)維權(quán)“機(jī)制群”效應(yīng)，推動(dòng)投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟常態(tài)化開(kāi)展，充分發(fā)揮投保利器作用。踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)”，提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平。總結(jié)先行賠付等機(jī)制成功經(jīng)驗(yàn)，豐富支持訴訟實(shí)踐案件，推廣有益做法，為投資者提供更加便捷的法律服務(wù)。

　　四是進(jìn)一步豐富“一籃子”的便利服務(wù)。加大科技手段在投資者保護(hù)工作中的運(yùn)用，用好投資者服務(wù)熱線、辦好投資者自己的網(wǎng)站，逐步建立全國(guó)投資者數(shù)據(jù)庫(kù)，推動(dòng)完善在線法律援助等工作，使投資者維權(quán)從“線下跑”向“網(wǎng)上辦”轉(zhuǎn)變。充分發(fā)揮投教基地優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)推動(dòng)投教納入國(guó)民教育，為廣大投資者提供“看得見(jiàn)”的服務(wù)，開(kāi)展“記得住”的活動(dòng)，輸出“用得上”的知識(shí)。

　　轉(zhuǎn)自：證券時(shí)報(bào)

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