控制80多個證券賬戶導(dǎo)演“天地板”牟利超5000萬 23人團伙被端

　　證監(jiān)會近日會同公安機關(guān)查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場的重大案件，有不法團伙通過社交媒體非法薦股等手段，誘騙投資者高價買入股票的同時，其反向賣出相關(guān)股票非法牟利，導(dǎo)致個股暴漲暴跌，嚴重擾亂市場秩序，侵害投資者利益。目前證監(jiān)會配合公安機關(guān)將鄭某團伙23名主要成員抓捕歸案。

　　記者從證監(jiān)會稽查人員處了解到，2020年，深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，在8月至9月期間，有60多個賬戶利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)集中交易“嘉美包裝”，多次以拉抬等交易手法影響股票交易價格和交易量，涉嫌市場操縱。同時，有投資者舉報及多家媒體報道稱2020年9月9日存在微信群、網(wǎng)絡(luò)直播推薦該股情形。當(dāng)日上述賬戶集中賣出該股，盈利巨大，存在蠱惑交易的可能。

　　“鑒于‘嘉美包裝’事件市場影響惡劣，證監(jiān)會稽查部門聯(lián)合公安部門，當(dāng)即啟動初查程序?！弊C監(jiān)會調(diào)查人員介紹，雙方多次會商，共同分析，從涉案賬戶和資金著手，迅速鎖定核心人員。經(jīng)過精心策劃和周密部署，2020年9月25日，證監(jiān)會調(diào)查人員會同公安部門近百名干警，成立11個抓捕組同時進場，一舉搗毀配資公司操盤窩點，成功抓獲該公司14名主要成員。10月15日，操縱“嘉美包裝”股票的操盤方鄭某等2名主犯落網(wǎng)。

　　在操盤窩點及涉案人家中，證監(jiān)會和公安機關(guān)共查獲電腦終端、上網(wǎng)設(shè)備兩百余臺，并搜查出大量涉案合同、銀行卡、財務(wù)憑證、統(tǒng)計報表等物證。2021年2月26日，證監(jiān)會8名調(diào)查人員再次會同公安部門30余名干警，對參與操縱“嘉美包裝”股票的黑嘴團伙實施抓捕，搗毀“黑嘴”直播間三處，抓獲犯罪嫌疑人7名，扣押手機38部，電腦4臺，硬盤12塊，同時查封了相關(guān)資產(chǎn)。

　　具體來看，鄭某控制使用配資公司為其提供的80多個證券賬戶(簡稱賬戶組)，動用近4億元資金，于2020年8月3日至2020年9月9日期間，利用資金和持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“嘉美包裝”股票，影響該股交易價格和交易量。2020年8月3日至9月8日建倉拉升階段，賬戶組持股數(shù)量迅速增加，由期初0股增至3883萬股，占當(dāng)時該股流通股比例的40.76%，“嘉美包裝”股價漲幅達42.06%；2020年9月9日出貨階段，鄭某勾結(jié)“股市黑嘴”，由“黑嘴”在直播間大肆鼓動散戶買入。

　　當(dāng)日，操盤方借機控制賬戶組大量集中賣出“嘉美包裝”3883萬股，成交金額4.85億元，占當(dāng)日該股市場成交額的58.82%。此舉導(dǎo)致“嘉美包裝”當(dāng)日股價上演“天地板”，開盤后股價迅速拉升一度觸及漲停，隨后股價持續(xù)下跌，最終以跌停收盤。經(jīng)初步測算，該案違法獲利金額達5000余萬元。

　　因涉嫌操縱市場、非法經(jīng)營等違法犯罪，證監(jiān)會稽查部門啟動了與公安機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機制，協(xié)同開展線索分析和調(diào)查取證，并于近期配合公安機關(guān)將鄭某團伙23名主要成員抓捕歸案。

　　近年來，證監(jiān)會始終對操縱市場保持高壓執(zhí)法態(tài)勢，多次開展專項執(zhí)法工作，加強對案件線索的篩查分析，提升線索發(fā)現(xiàn)精準度、及時性，集中力量重點打擊“炒新”、“炒小”、“炒差”等嚴重干擾市場秩序惡性操縱市場性行為。

　　權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，今年以來，證監(jiān)會新增立案調(diào)查案件50起，作出行政處罰決定69份，合計罰沒13.87億元，移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任案件98起。作出的處罰決定中，信披違法、操縱市場和內(nèi)幕交易案件占七成以上。從處罰金額來看，69張罰單有8張罰沒金額超過千萬元，2張過億。證監(jiān)會將持續(xù)保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，重拳打擊財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場等惡性違法行為。

　　證監(jiān)會表示，下一步將堅決貫徹中央關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的總體要求，按照“零容忍”工作方針，深化與公安司法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作，嚴厲打擊操縱市場、股市“黑嘴”等市場欺詐行為，持續(xù)塑造市場良好生態(tài)。同時，提醒廣大投資者堅持理性投資，遠離“非法薦股”、“場外配資”，防止上當(dāng)受騙。

　　轉(zhuǎn)自：證券時報

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