對于藥明康德股東上海瀛翊馬虎減持29億元一事,高莉表示,證監(jiān)會已關(guān)注到相關(guān)情況。上海瀛翊在未進行預(yù)披露的情況下減持股票,違反了其在公司首發(fā)上市、相關(guān)股票上市流通時做出的有關(guān)承諾,涉嫌違反《證券法》和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》。6月16日證監(jiān)會已對上海瀛翊立案調(diào)查,后續(xù)將依法處理。
“上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)嚴格遵守有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定,并切實履行作出的承諾?!备呃蛘f。
近日,ST中安公告了涉證券虛假陳述案二審判決結(jié)果,此案成為首例中介機構(gòu)按比例承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的生效判決。
高莉表示,證監(jiān)會全面落實對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”要求,壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任,督促中介機構(gòu)履職盡責(zé),保護投資者合法權(quán)益。在近期個別案件中,法院判決相關(guān)中介機構(gòu)按比例承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,這是法院根據(jù)個案事實依法作出的司法判決,證監(jiān)會充分尊重。
她表示,下一步,證監(jiān)會將結(jié)合實踐情況,不斷完善保薦機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)參與證券業(yè)務(wù)活動的制度規(guī)則,細化相關(guān)工作流程和標(biāo)準等,進一步厘清各主體責(zé)任邊界,努力形成各司其職、各負其責(zé)、相互制約的機制,為法院在個案中準確判斷相關(guān)中介機構(gòu)的過錯程度及勤勉盡責(zé)情況等提供助力。同時,積極配合最高人民法院修改虛假陳述司法解釋等,不斷完善相關(guān)司法制度。
瑞華會計師事務(wù)所因康得新案被證監(jiān)會立案調(diào)查后,目前面臨無上市公司客戶可審的窘境,部分地方分所已經(jīng)注銷。
對此,高莉回應(yīng),近年來,證監(jiān)會持續(xù)加大審計監(jiān)管力度,集中查處一批審計違法違規(guī)案件。當(dāng)前,在市場內(nèi)生機制和監(jiān)管外部約束的共同作用下,我國證券審計市場逐步形成優(yōu)勝劣汰、有進有出的良性生態(tài):一方面,市場主體選聘審計機構(gòu)決策趨于科學(xué)理性,更加看重審計機構(gòu)質(zhì)量和聲譽,執(zhí)業(yè)質(zhì)量差、內(nèi)部管理混亂的會計師事務(wù)所逐步從證券審計市場“出清”;另一方面,大多數(shù)會計師事務(wù)所正逐步轉(zhuǎn)變發(fā)展理念、改善管理模式、提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,積極履行核查把關(guān)職責(zé)。
“下一步,證監(jiān)會及交易場所將完善相關(guān)制度規(guī)則,強化對財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,維護市場秩序,堅決對違法違規(guī)行為‘零容忍’,切實保護好投資者合法權(quán)益。同時,證監(jiān)會將在做好證券投資咨詢機構(gòu)從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)備案的基礎(chǔ)上,會同交易所、證券業(yè)協(xié)會等單位適時啟動其他類型財務(wù)顧問機構(gòu)備案的評估工作。”高莉說。
全國碳現(xiàn)貨市場6月底即將上線。高莉介紹,為配合碳現(xiàn)貨市場發(fā)展進程,證監(jiān)會積極指導(dǎo)廣期所貫徹落實粵港澳大灣區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,加快推進碳期貨市場建設(shè)。廣州期貨交易所自籌建以來,始終高度重視碳期貨品種研發(fā)工作,持續(xù)關(guān)注碳現(xiàn)貨市場運行及制度建設(shè)情況,密切聯(lián)系行業(yè)企業(yè),緊貼現(xiàn)貨市場實際需求,積極開展碳排放權(quán)期貨合約及規(guī)則研究論證工作。下一步,證監(jiān)會將指導(dǎo)廣期所開展廣泛調(diào)研論證,完善合約規(guī)則設(shè)計,在條件成熟時研究推出碳排放權(quán)相關(guān)的期貨品種。
轉(zhuǎn)自: 證券日報
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