證券公司分類結(jié)果出爐 A類公司50家

　　昨日，證監(jiān)會(huì)公布了2021年證券公司分類結(jié)果，A類公司共有50家，比去年新增了3家，其中AA級(jí)公司共15家，和去年持平，A級(jí)公司共35家，比去年新增了3家。有部分特色化業(yè)務(wù)的中小券商獲得加分，有近20家中小型券商被評(píng)為 A類A級(jí)。

　　具體來(lái)看，獲得AA級(jí)評(píng)級(jí)的券商有安信證券、東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國(guó)泰君安、國(guó)信證券、華泰證券、平安證券、申萬(wàn)宏源、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中信證券。

　　其中，東方證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券為晉級(jí)“選手”。前兩者是從A級(jí)到AA級(jí)，廣發(fā)證券是從BBB級(jí)到AA級(jí)。在A級(jí)券商中，財(cái)達(dá)證券、國(guó)元證券、南京證券、華安證券、西南證券、華林證券、長(zhǎng)城證券評(píng)級(jí)上升，國(guó)金證券、中泰證券評(píng)級(jí)下滑。

　　網(wǎng)信證券連續(xù)兩年為D墊底，C類的券商有愛(ài)建證券、川財(cái)證券、大通證券、國(guó)盛證券、國(guó)都證券、恒泰證券、宏信證券、江海證券、太平洋證券、華融證券、新時(shí)代證券、中山證券、中郵證券等。

　　證監(jiān)會(huì)表示，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況為基礎(chǔ)，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理以及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等與其業(yè)務(wù)活動(dòng)相適應(yīng)的整體狀況。

　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動(dòng)與其風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

　　證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類結(jié)果對(duì)不同類別的證券公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。

　　轉(zhuǎn)自： 證券時(shí)報(bào)

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