執(zhí)業(yè)“口碑”提上新高度 券商與個(gè)人被罰、不雅言行都將記錄在案！來(lái)看八問(wèn)八答

　　券商與個(gè)人執(zhí)業(yè)的“口碑”越來(lái)越重要！

　　近日，券商中國(guó)記者獲悉，為了加強(qiáng)對(duì)證券行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》，向會(huì)員單位征求意見(jiàn)，并要求證券公司8月26日前反饋意見(jiàn)。

　　券商中國(guó)記者注意到，此次執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束的管理對(duì)象不僅包括證券公司、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)本身，還包括證券公司履職個(gè)人，甚至包括參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的考生。

　　而執(zhí)業(yè)聲譽(yù)內(nèi)涵則包括了基本信息、被監(jiān)管表彰或處罰的誠(chéng)信信息以及違反公序良俗等損害行業(yè)形象聲譽(yù)的其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，且這些信息記錄之后，可以通過(guò)協(xié)會(huì)公開(kāi)或有限公開(kāi)渠道查詢。

　　這意味著，證券從業(yè)人員在行業(yè)內(nèi)好壞的“口碑”，在行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等渠道一查便知。

　　為捋清《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”)主要內(nèi)容，券商中國(guó)記者擬將其整理為簡(jiǎn)要的八問(wèn)八答。

　　一問(wèn)：《管理辦法》起草出臺(tái)背景是什么？

　　答：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見(jiàn)》(證監(jiān)發(fā)〔2020〕77號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)提出協(xié)會(huì)要“構(gòu)建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制”。

　　為貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》，進(jìn)一步建立健全證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)主體的自律約束、聲譽(yù)約束，充分發(fā)揮市場(chǎng)化約束機(jī)制的作用，服務(wù)好注冊(cè)制改革，協(xié)會(huì)組織起草了《管理辦法》，對(duì)證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的界定、采集、公開(kāi)、查詢、更正、應(yīng)用等進(jìn)行規(guī)范。

　　二問(wèn)：此次《管理辦法》納入約束的自律管理對(duì)象包括哪些？

　　答：自律管理對(duì)象是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員、證券投資咨詢公司、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)及其工作人員，以及參加協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的考生等。

　　協(xié)會(huì)依托會(huì)員管理系統(tǒng)和從業(yè)人員管理系統(tǒng)形成證券行業(yè)執(zhí)業(yè)信息庫(kù)，對(duì)自律管理對(duì)象的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息等相關(guān)工作實(shí)施自律管理。

　　三問(wèn)：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息主要是指哪些信息？

　　答：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息包括基本信息、誠(chéng)信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。

　　其中，基本信息方面：機(jī)構(gòu)的基本信息包括機(jī)構(gòu)名稱、機(jī)構(gòu)類(lèi)型、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、會(huì)員類(lèi)別和代碼(如有)等。

　　個(gè)人的基本信息包括個(gè)人姓名、性別、國(guó)籍、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼、所在機(jī)構(gòu)、部門(mén)、職務(wù)、登記類(lèi)別和編號(hào)(如有)等。

　　誠(chéng)信信息方面：誠(chéng)信信息為符合《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定的信息以及協(xié)會(huì)作出的自律措施，包括表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息和違法失信信息。

　　表彰獎(jiǎng)勵(lì)信息包括(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院其他主管部門(mén)等省部級(jí)及以上單位和全國(guó)性證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比決定；(2)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情況。

　　違法失信信息方面：包括違法失信名稱、作出單位、作出時(shí)間、違法失信類(lèi)型、違法失信種類(lèi)、詳細(xì)情況、證明材料等。

　　具體而言：

　　(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場(chǎng)禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；

　　(2)因違法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被銀行、保險(xiǎn)、財(cái)政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門(mén)予以行政處罰；

　　(3)證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；

　　(4)拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；

　　(5)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；

　　(6)以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或行政監(jiān)察機(jī)構(gòu)認(rèn)定的信息；

　　(7)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任；

　　(8)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券期貨市場(chǎng)行業(yè)組織開(kāi)除；

　　(9)融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；

　　(10)失信被執(zhí)行人、涉金融嚴(yán)重失信人信息；

　　(11)協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分和自律管理措施等。

　　四問(wèn)：誠(chéng)信信息很多時(shí)候都是公開(kāi)可查詢的，那么其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息具體指哪些？

　　答：其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息為在自律管理工作中收集的影響自律管理對(duì)象聲譽(yù)狀況的其他各類(lèi)執(zhí)業(yè)信息，包括正面信息和負(fù)面信息，其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì)相應(yīng)程序認(rèn)定后記入執(zhí)業(yè)信息庫(kù)。

　　正面信息包括事項(xiàng)名稱、認(rèn)定單位、認(rèn)定時(shí)間、事項(xiàng)類(lèi)別、詳細(xì)情況、取得成效、認(rèn)定依據(jù)、已履行程序、證明材料等，具體如下：

　　(1)參加協(xié)會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

　　(2)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)題研究、報(bào)告撰寫(xiě)、教材編寫(xiě)工作并且表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

　　(3)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果為A級(jí)的；

　　(4)在行業(yè)文化建設(shè)工作中表現(xiàn)突出或者成效顯著的；

　　(5)積極履行社會(huì)責(zé)任的；

　　(6)積極參與行業(yè)輿情引導(dǎo)的；

　　(7)會(huì)員(公司總部)對(duì)其工作人員作出的獎(jiǎng)勵(lì)、表彰決定等。

　　負(fù)面信息包括事項(xiàng)名稱、認(rèn)定單位、認(rèn)定時(shí)間、事項(xiàng)類(lèi)別、詳細(xì)情況、不良后果、認(rèn)定依據(jù)、已履行程序、證明材料等，具體如下：

　　(1)違反協(xié)會(huì)自律規(guī)則但免予采取自律措施的情況；

　　(2)違反對(duì)協(xié)會(huì)提交的承諾；

　　(3)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)過(guò)程中收集的負(fù)面信息；

　　(4)違反公序良俗或其他行為損害行業(yè)形象和聲譽(yù)的情況；

　　(5)會(huì)員對(duì)其工作人員作出的涉及降低職務(wù)職級(jí)、薪酬津貼、績(jī)效獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)考核，以及解除勞動(dòng)合同或委托代理合同、辭退、開(kāi)除等內(nèi)部處分決定；

　　(6)會(huì)員的工作人員受到的黨紀(jì)處分、政務(wù)處分等。

　　五問(wèn)：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息收集的來(lái)源主要是哪些途徑？

　　答：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的來(lái)源，基本信息通過(guò)協(xié)會(huì)會(huì)員管理系統(tǒng)和從業(yè)人員管理系統(tǒng)歸集；誠(chéng)信信息等通過(guò)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)獲取，有些信息通過(guò)協(xié)會(huì)作出并記入執(zhí)業(yè)信息庫(kù)，有些由會(huì)員通過(guò)執(zhí)業(yè)信息庫(kù)報(bào)送，協(xié)會(huì)還可以通過(guò)與相關(guān)監(jiān)管部門(mén)、自律組織的信息交流途徑獲取相關(guān)信息。

　　六問(wèn)：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息伴隨終生嗎？有效期有多長(zhǎng)？

　　答：執(zhí)業(yè)信息庫(kù)中執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為：(1)基本信息長(zhǎng)期有效；(2)通過(guò)證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)獲取的信息，效力期限與證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)一致；(3)協(xié)會(huì)及會(huì)員記入的誠(chéng)信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的效力期限為3年，自決定作出或生效之日起算。信息對(duì)應(yīng)的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算。

　　超過(guò)效力期限的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)。轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供公開(kāi)和查詢服務(wù)，但法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　七問(wèn)：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息可以刪除更正以及修復(fù)嗎？

　　答：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息所對(duì)應(yīng)的決定或者行為經(jīng)法定或者規(guī)定程序撤銷(xiāo)、變更的，協(xié)會(huì)自收到撤銷(xiāo)或者變更決定后及時(shí)刪除、修改相應(yīng)信息。

　　協(xié)會(huì)自收到更正申請(qǐng)的10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料齊備性進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后，予以更正。協(xié)會(huì)認(rèn)為更正申請(qǐng)不成立的，不予更正并向申請(qǐng)主體說(shuō)明理由。

　　自律管理對(duì)象對(duì)其執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息原始內(nèi)容的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性等持有異議的，應(yīng)當(dāng)先行向作出或者認(rèn)定該信息的單位申訴、復(fù)議或者其他合法途徑解決，并按前款規(guī)定的途徑提交申訴、復(fù)議結(jié)果等有效證明材料申請(qǐng)變更，協(xié)會(huì)對(duì)材料齊備性進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后予以變更。對(duì)于不屬于協(xié)會(huì)作出或者認(rèn)定的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，協(xié)會(huì)不承擔(dān)向作出或認(rèn)定該信息的單位協(xié)調(diào)變更、刪除的責(zé)任。

　　八問(wèn)：執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息都會(huì)公開(kāi)嗎？外界都可以隨便查詢嗎？

　　答：效力期限內(nèi)的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息根據(jù)性質(zhì)分為公開(kāi)信息和有限公開(kāi)信息。

　　公開(kāi)信息是指向社會(huì)公眾公開(kāi)的信息。任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢公開(kāi)信息。

　　協(xié)會(huì)作出的紀(jì)律處分和書(shū)面自律管理措施決定書(shū)，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站誠(chéng)信信息欄目公開(kāi)。自律管理對(duì)象的部分基本信息以及誠(chéng)信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息數(shù)量，原則上在協(xié)會(huì)網(wǎng)站信息公示欄目公開(kāi)。

　　而有限公開(kāi)信息是指僅向符合特定條件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人公開(kāi)的信息，(1)會(huì)員及從業(yè)人員可以通過(guò)執(zhí)業(yè)信息庫(kù)直接查詢本機(jī)構(gòu)、本機(jī)構(gòu)工作人員或本人的執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息。(2)會(huì)員擬查詢其他機(jī)構(gòu)或者人員執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)執(zhí)業(yè)信息庫(kù)提交查詢申請(qǐng)表、查詢對(duì)象身份證明文件掃描件、查詢對(duì)象書(shū)面同意文件、保密承諾書(shū)等申請(qǐng)查詢，查詢申請(qǐng)表應(yīng)注明查詢?cè)?、用途，查詢用途限于證券市場(chǎng)相關(guān)活動(dòng)；

　　任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息，不得將相關(guān)信息用于非法目的。

　　轉(zhuǎn)自：券商中國(guó)

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