券商全力備戰(zhàn) 投資者踴躍申請開通北交所交易權(quán)限

　　隨著設(shè)立北京證券交易所相關(guān)政策加速落地，券商為投資者開通北交所交易權(quán)限的工作在積極進(jìn)行中。自9月18日以來，各券商陸續(xù)上線北交所交易權(quán)限開通功能，不少券商開通北交所交易權(quán)限客戶數(shù)量已過萬戶。

　　國慶假期，券商仍不停歇地全力部署。有的券商表示，7×24小時(shí)在線開通北交所交易權(quán)限功能。有的券商進(jìn)行了相關(guān)交易技術(shù)改造。

　　開戶熱情高漲

　　從券商反饋情況看，投資者開通北交所交易權(quán)限熱情不減。

　　國金證券表示，北交所的設(shè)立會(huì)使大量創(chuàng)新型中小企業(yè)和合格投資者踴躍參與，交易活躍度將大幅提升，會(huì)給券商帶來更多業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。目前，公司進(jìn)入北交所交易權(quán)限開通環(huán)節(jié)的客戶逾2萬戶，也在通過多個(gè)路徑向符合條件的客戶推送相關(guān)信息及投教知識(shí)，引導(dǎo)符合條件客戶開通權(quán)限。

　　國泰君安介紹，旗下國泰君安君弘APP、國泰君安富易第一時(shí)間支持7×24小時(shí)在線開通北交所交易權(quán)限，自動(dòng)檢測投資者開通資質(zhì)，確保過程順暢。君弘靈犀、國泰君安君弘公眾號(hào)等平臺(tái)上線場景化入口，助力投資者搶占投資先機(jī)。投資者踴躍申請開通北交所權(quán)限，公司開通北交所交易權(quán)限客戶數(shù)量大增。

　　“根據(jù)北交所上線計(jì)劃和公司潛在合格投資者情況，我們有針對性地設(shè)計(jì)開戶競賽方案和業(yè)務(wù)激勵(lì)方案，將任務(wù)指標(biāo)層層分解到各分公司和營業(yè)部。”東海證券相關(guān)人士對中國證券報(bào)記者表示，截至9月17日，開通股轉(zhuǎn)一類、二類、三類的合格投資者共計(jì)1.1萬戶，這批客戶均具有北交所股票交易權(quán)限。截至9月28日，已有超過2000多客戶申請開通北交所交易權(quán)限。東海證券滿足資產(chǎn)條件且尚未開通交易權(quán)限的個(gè)人客戶共計(jì)3.1萬戶。

　　“截至9月30日，公司開通北交所權(quán)限客戶已超2萬戶(不含原新三板權(quán)限)。國慶節(jié)假期期間公司提供7×24小時(shí)開戶服務(wù)，可隨時(shí)幫客戶辦理預(yù)約開戶工作。”中信建投證券經(jīng)管委財(cái)富管理部負(fù)責(zé)人劉勇告訴記者。

　　券商全面動(dòng)員

　　與此同時(shí)，券商不斷進(jìn)行系統(tǒng)升級和加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。

　　不少券商針對北交所的設(shè)立，提前做好準(zhǔn)備工作，東方證券互聯(lián)網(wǎng)金融總部學(xué)習(xí)了解北交所適當(dāng)性管理辦法和業(yè)務(wù)新規(guī)，梳理在線辦理流程，確定以東方贏家APP為核心為客戶提供北交所交易權(quán)限在線開通。協(xié)調(diào)各科技部門成立攻堅(jiān)小組，完成系統(tǒng)開發(fā)，成功上線北交所交易權(quán)限在線開通功能。

　　國金證券表示，公司在9月18日凌晨部署上線北交所交易權(quán)限開通功能。已完成北交所適當(dāng)性相關(guān)制度的制定與實(shí)施，公司內(nèi)部適當(dāng)性管理工作在有條不紊地推進(jìn)，積極配合北交所進(jìn)行技術(shù)改造和測試。

　　國泰君安開展相關(guān)活動(dòng)，要求各分支機(jī)構(gòu)深刻認(rèn)識(shí)設(shè)立北交所對資本市場、證券行業(yè)和公司實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要戰(zhàn)略意義，加強(qiáng)業(yè)務(wù)宣傳推廣，做好合格投資者權(quán)限開通引導(dǎo)工作。公司線上運(yùn)營圈定符合開通條件的北交所潛在投資者名單，通過多種觸達(dá)手段對投資者進(jìn)行宣傳觸達(dá)，引導(dǎo)符合條件的投資者在線開通北交所交易權(quán)限。

　　劉勇表示，為保障北交所業(yè)務(wù)順利開展，公司做了大量準(zhǔn)備工作。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)線主要負(fù)責(zé)對客工作，在9月5日成立專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組與工作小組，組織相關(guān)人員認(rèn)真研讀已發(fā)布的相關(guān)制度，分別從客戶服務(wù)、投資顧問、投資者教育、客戶適當(dāng)性管理、交易管理、產(chǎn)品配置等多維度認(rèn)真落實(shí)工作要求。公司已上線北交所交易權(quán)限預(yù)約開通功能，根據(jù)政策落地節(jié)奏整體推進(jìn)業(yè)務(wù)。

　　東海證券結(jié)合公司實(shí)際情況制定詳細(xì)的投資者動(dòng)員方案，篩選目標(biāo)客戶群體，確定投資者動(dòng)員目標(biāo)，明確投資者動(dòng)員路線圖。目前已啟動(dòng)北交所投資者動(dòng)員活動(dòng)，制定詳細(xì)的內(nèi)部推廣方案及培訓(xùn)計(jì)劃，在滿足適當(dāng)性管理要求的前提下大力推進(jìn)北交所客戶開戶服務(wù)工作。

　　東吳證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，目前東吳證券已支持臨柜、掌廳7×24小時(shí)在線開通北交所交易權(quán)限。交易系統(tǒng)方面已按北交所要求進(jìn)行相關(guān)改造，優(yōu)化報(bào)盤通道，進(jìn)行多輪驗(yàn)證測試。APP移動(dòng)端對北交所個(gè)股行情報(bào)價(jià)展示、新股申購流程、交易委托流程等進(jìn)行梳理，提前做好系統(tǒng)測試、升級整體安排及行情交易上線準(zhǔn)備工作，確保技術(shù)系統(tǒng)全面支持北交所業(yè)務(wù)。

　　加強(qiáng)投資者教育

　　投資者參與北交所股票交易，除股票投資共有風(fēng)險(xiǎn)外，還需要關(guān)注北交所上市股票的特點(diǎn)。

　　東方證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)總部于9月13日錄制完成北交所投教課程《北交所、金融資本與創(chuàng)新渠道發(fā)展》和相關(guān)培訓(xùn)業(yè)務(wù)PPT。目前已下發(fā)投教課程至各營業(yè)部供內(nèi)部學(xué)習(xí)及投資者教育。及時(shí)通過公眾號(hào)向客戶發(fā)布北交所業(yè)務(wù)介紹及APP辦理流程。

　　國金證券通過公司投資者教育平臺(tái)——第5小時(shí)向投資者進(jìn)行宣導(dǎo)。公司目前已在客戶端、自媒體等客戶接觸點(diǎn)上線北交所相關(guān)知識(shí)專欄，通過文章、圖文、視頻、直播、客服回訪等方式，向客戶解讀北交所上市、權(quán)限開通、交易等相關(guān)規(guī)則，及時(shí)回復(fù)投資者關(guān)心的問題。

　　為全方位普及投教，國泰君安君弘APP上線北交所資訊專欄，實(shí)時(shí)更新熱點(diǎn)資訊，普及投資者教育。同時(shí)，君弘APP線上真人服務(wù)窗口君弘在線實(shí)時(shí)解答投資者關(guān)于北交所的問題，傳遞“有溫度”的線上投顧服務(wù)，倡導(dǎo)理性投資、長期投資。

　　在投資者管理方面，東海證券充分利用投教基地品牌影響力。除投教網(wǎng)站外，公司東海通APP新設(shè)北交所專欄，整合提供北交所相關(guān)資訊信息，通過公司各類公眾號(hào)、新華號(hào)等渠道發(fā)布優(yōu)秀投教作品27個(gè)，閱讀量達(dá)81.9萬多次。充分調(diào)動(dòng)全國70多家網(wǎng)點(diǎn)積極組織線下投教宣傳活動(dòng)，公司自制印刷宣傳折頁2萬余份，將在各網(wǎng)點(diǎn)線下專題宣傳活動(dòng)中向投資者免費(fèi)發(fā)送。

　　“我們制定了一整套投資者教育工作計(jì)劃，包括但不限于營業(yè)部網(wǎng)點(diǎn)、官網(wǎng)、手機(jī)APP、微信公眾號(hào)、投教基地及客服熱線等線上線下方式，多舉措向投資者提供豐富的配套產(chǎn)品。”劉勇介紹。

　　轉(zhuǎn)自： 中國證券報(bào)

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