51歲牛散栽了！用71個(gè)賬戶操縱4只股票 被罰沒4.46億 系年內(nèi)個(gè)人操縱市場最大罰單

　　又有牛散因操縱股票遭到監(jiān)管部門重罰。

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露的一則行政處罰決定書顯示，自然人潘日忠通過控制71個(gè)證券賬戶，于2018年12月到2019年5月期間，先后通過“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易”等方式操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)?！薄岸蒈浖薄叭鹌丈铩钡?只股票，被沒收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以相同金額罰款，共計(jì)罰沒4.46億元。這一案件刷新了2021年證監(jiān)會(huì)對個(gè)人操縱市場行為的罰沒金額紀(jì)錄。

　　控制并使用71個(gè)證券賬戶

　　處罰決定書顯示，當(dāng)事人潘日忠1970年出生，居住于山東省萊陽市，于2018年12月到2019年5月期間先后通過“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易”等方式操縱4只股票的價(jià)格。

　　經(jīng)查明，為實(shí)施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過配資中介董某、王某明配資借入部分證券賬戶，共控制并使用“戴某芳”等71個(gè)證券賬戶。

　　其中，2018年12月19日至2019年3月1日，操縱“天鐵股份”，控制使用31個(gè)賬戶，盈利3700多萬元；2019年1月14日至2月15日，操縱“嘉澳環(huán)?！?，控制使用32個(gè)賬戶，盈利3300多萬元；2019年3月14日至4月15日，操縱“鼎捷軟件”，控制使用42個(gè)賬戶，盈利超1.32億元；2019年4月1日至5月22日，操縱“瑞普生物”，控制使用49個(gè)賬戶，盈利1900多萬元。綜上，潘日忠在上述4只股票上共計(jì)盈利約2.23億元。

　　采用多種手段影響股票交易價(jià)格和交易量

　　行政處罰決定書詳細(xì)披露了潘日忠操縱證券市場的手法，采用“集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣”“在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易”等多種手段影響股票交易價(jià)格和交易量。

　　具體而言，2018年12月19日至2019年2月22日(共計(jì)41個(gè)交易日)系建倉拉抬“天鐵股份”階段。潘日忠使用了31個(gè)賬戶，買入成交金額20609.14萬元，賣出成交金額1551.23萬元。期間，“天鐵股份”股價(jià)從15.84元/股上漲至27.71元/股，漲幅74.94%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲12.60%，偏離62.34個(gè)百分點(diǎn)。2019年2月25日至3月1日(共計(jì)5個(gè)交易日)系出貨階段。賬戶組買入成交金額6325.49萬元，賣出成交金額29171.06萬元。期間，“天鐵股份”股價(jià)從27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅15.34%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲7.66%，偏離23個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，有4個(gè)交易日存在對倒行為。2019年1月31日，賬戶組對倒量占市場競價(jià)成交量最高達(dá)到12.14%。

　　2019年1月14日至2月12日(共計(jì)17個(gè)交易日)系建倉拉抬“嘉澳環(huán)保”階段。潘日忠使用了32個(gè)賬戶，買入成交金額15873.20萬元，賣出成交金額1831.07萬元。期間，“嘉澳環(huán)?！惫蓛r(jià)從23.27元/股上漲至35.37元/股，漲幅52%。同期上證指數(shù)累計(jì)上漲4.62%，偏離47.38個(gè)百分點(diǎn)。2019年2月13日至2月15日(共計(jì)3個(gè)交易日)系出貨階段。賬戶組買入成交金額2456.80萬元，賣出成交金額20971.74萬元。期間，“嘉澳環(huán)保”股價(jià)從35.37元/股下跌至31.30元/股，跌幅11.51%。同期上證指數(shù)累計(jì)上漲0.39%，偏離11.9個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，有5個(gè)交易日存在對倒行為。2019年2月11日，賬戶組對倒量占市場競價(jià)成交量最高達(dá)到10.31%。

　　2019年3月14日至4月9日(共計(jì)18個(gè)交易日)系建倉拉抬“鼎捷軟件”階段。潘日忠使用了42個(gè)賬戶，買入成交金額55334.95萬元，賣出成交金額6592.95萬元。期間，“鼎捷軟件”股價(jià)從14.68元/股上漲至23.67元/股，漲幅61.24%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲2.79%，偏離58.45個(gè)百分點(diǎn)。2019年4月10日至4月15日(共計(jì)4個(gè)交易日)系出貨階段。賬戶組買入成交金額12157.42萬元，賣出成交金額74289.64萬元。期間，“鼎捷軟件”股價(jià)從23.67元/股跌至19.78元/股，跌幅16.43%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)下跌4.27%，偏離12.16個(gè)百分點(diǎn)。

　　2019年4月1日至5月13日(共計(jì)27個(gè)交易日)系建倉拉抬“瑞普生物”階段。潘日忠使用了49個(gè)賬戶，買入成交金額78676.87萬元，賣出成交金額27489.84萬元。期間，“瑞普生物”股價(jià)從14.09元/股上漲至24.75元/股，漲幅75.66%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)下跌11.25%，偏離86.91個(gè)百分點(diǎn)。2019年5月14日至5月22日(共計(jì)7個(gè)交易日)系出貨階段。賬戶組買入成交金額25585.04萬元，賣出成交金額78859.34萬元。期間，“瑞普生物”股價(jià)從24.75元/股跌至15.40元/股，跌幅37.78%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)下跌0.96%，偏離36.82個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，有14個(gè)交易日存在對倒行為。2019年4月12日，賬戶組對倒量占市場競價(jià)成交量最高達(dá)到10.80%。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為上述違法事實(shí)操縱意圖明顯，造成四只股票股價(jià)與大盤指數(shù)產(chǎn)生較大幅度的偏離，且有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料及交易流水、相關(guān)人員情況說明、詢問筆錄、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，潘日忠的上述行為構(gòu)成“操縱證券市場”行為。

　　陳述申辯意見不被采納

　　在聽證過程中，潘日忠及代理人請求減輕處罰，只罰沒違法所得，理由如下：潘日忠文化程度不高，對證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對涉案股票的交易方式不清楚，因此不具有操縱證券市場的故意；潘日忠實(shí)際獲利遠(yuǎn)低于事先告知書所認(rèn)定的金額；潘日忠系初犯且事發(fā)后積極配合調(diào)查，依法應(yīng)減輕處罰；事先告知書所擬定的處罰金額過高，將嚴(yán)重影響潘日忠的生活以及公司、投資項(xiàng)目的運(yùn)營。

　　經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場的主觀意圖，本案違法所得計(jì)算正確，且不存在《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。潘日忠為實(shí)施操縱行為，通過自行借入或者配資中介借入證券賬戶，共控制并使用71個(gè)證券賬戶，影響四只股票交易價(jià)格和交易量的行為，擾亂了證券市場秩序，足以認(rèn)定潘日忠具有操縱上述四只股票的故意。當(dāng)事人作為市場主體，知法、守法是基本要求，實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對法律法規(guī)不了解、對交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。

　　因此，證監(jiān)會(huì)對當(dāng)事人的陳述申辯意見不予采納，決定對潘日忠沒收違法所得共計(jì)2.23億元，并處以2.23億元罰款。

　　轉(zhuǎn)自： 證券時(shí)報(bào)

　　【版權(quán)及免責(zé)聲明】凡本網(wǎng)所屬版權(quán)作品，轉(zhuǎn)載時(shí)須獲得授權(quán)并注明來源“中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)”，違者本網(wǎng)將保留追究其相關(guān)法律責(zé)任的權(quán)力。凡轉(zhuǎn)載文章及企業(yè)宣傳資訊，僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)和立場。版權(quán)事宜請聯(lián)系：010-65363056。

延伸閱讀