中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》發(fā)布

　　為進(jìn)一步督促證券公司履行社會(huì)責(zé)任，完善社會(huì)責(zé)任激勵(lì)約束機(jī)制，規(guī)范社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)工作，結(jié)合近年來證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的實(shí)踐成果和專項(xiàng)評(píng)價(jià)的工作經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)《證券法》《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)研究制定了《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》)，并對(duì)2017年發(fā)布、2018年修訂的《證券公司脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》予以修訂，調(diào)整為《證券公司履行社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)指標(biāo)》)。

　　自2017年以來，在證監(jiān)會(huì)的授權(quán)和指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)已連續(xù)五年組織行業(yè)開展社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)，取得了顯著的激勵(lì)效果。一是行業(yè)“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶地區(qū)全部實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽。在決勝脫貧攻堅(jiān)的偉大實(shí)踐中，102家證券公司結(jié)對(duì)幫扶307個(gè)國(guó)家級(jí)貧困縣，在2020年底全部實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽，展現(xiàn)了證券行業(yè)應(yīng)有的政治責(zé)任和社會(huì)擔(dān)當(dāng)。二是行業(yè)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)服務(wù)貧困地區(qū)企業(yè)融資取得實(shí)效。自2016年至2020年，證券公司積極為貧困地區(qū)企業(yè)規(guī)范公司治理、改善融資途徑提供專業(yè)服務(wù)，幫助貧困地區(qū)企業(yè)直接融資3215億元，培育產(chǎn)業(yè)“造血”功能，發(fā)揮了通過支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶活一方經(jīng)濟(jì)的作用。三是行業(yè)廣泛開展公益實(shí)踐社會(huì)形象得到提升。自2016年以來，證券行業(yè)公益性支出保持逐年增長(zhǎng)，累計(jì)達(dá)27.6億元。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，行業(yè)已有20家證券公司參與設(shè)立慈善公益基金會(huì)20個(gè)，累計(jì)捐贈(zèng)資金達(dá)15.6億元；共有46家證券公司出資設(shè)立35只慈善公益基金，累計(jì)規(guī)模超過2.5億元，證券行業(yè)公益事業(yè)活動(dòng)已初具規(guī)模。

　　在高質(zhì)量發(fā)展中服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，既是證券行業(yè)成長(zhǎng)進(jìn)步的必由之路，也是行業(yè)機(jī)構(gòu)理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)責(zé)任。為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，推動(dòng)證券行業(yè)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、踐行新發(fā)展理念、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，協(xié)會(huì)研究制定了《評(píng)價(jià)辦法》，重新修訂了《評(píng)價(jià)指標(biāo)》，按照“突出重點(diǎn)、兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)、公平客觀、易于量化”的原則，從服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會(huì)公益等方面明確導(dǎo)向、細(xì)化要求，形成以體現(xiàn)證券行業(yè)社會(huì)責(zé)任內(nèi)涵為核心，客觀評(píng)估履行社會(huì)責(zé)任投入度和貢獻(xiàn)度為標(biāo)準(zhǔn)，督促行業(yè)持續(xù)加大社會(huì)責(zé)任投入為導(dǎo)向的激勵(lì)約束機(jī)制。

　　《評(píng)價(jià)辦法》共十八條，包括總則、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用、附則等四章。第一章為總則，明確制定目的和依據(jù)、評(píng)價(jià)含義、工作原則、評(píng)價(jià)主體、適用范圍等。第二章為評(píng)價(jià)內(nèi)容，明確證券公司服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會(huì)公益、所獲表彰獎(jiǎng)勵(lì)等內(nèi)容。第三章為評(píng)價(jià)實(shí)施與結(jié)果運(yùn)用，明確評(píng)價(jià)系統(tǒng)、材料提交要求、評(píng)價(jià)程序、結(jié)果運(yùn)用等。第四章為附則，明確評(píng)價(jià)期、評(píng)價(jià)指標(biāo)調(diào)整、辦法施行等?！对u(píng)價(jià)指標(biāo)》包括四項(xiàng)評(píng)價(jià)內(nèi)容，共計(jì)12個(gè)指標(biāo)，修訂情況主要體現(xiàn)在：一是擴(kuò)充了評(píng)價(jià)內(nèi)容，涵蓋服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、參與社會(huì)公益、所獲表彰獎(jiǎng)勵(lì)等四項(xiàng)。二是豐富了評(píng)價(jià)指標(biāo)，新增三項(xiàng)指標(biāo)“參與證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)情況”“開展投資者教育活動(dòng)情況”“投資者教育工作評(píng)估情況”。三是細(xì)化了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)“‘一司一縣’結(jié)對(duì)幫扶脫貧縣數(shù)量”“參與證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)情況”“開展投資者教育活動(dòng)情況”“投資者教育工作評(píng)估情況”等指標(biāo)明確了具體要求。

　　在《評(píng)價(jià)辦法》和《評(píng)價(jià)指標(biāo)》征求意見期間，行業(yè)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門就社會(huì)責(zé)任專項(xiàng)評(píng)價(jià)的基本思路、主要內(nèi)容和評(píng)價(jià)方式等形成了共識(shí)，并提出完善意見和建議。協(xié)會(huì)在綜合考慮行業(yè)發(fā)展情況和監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，經(jīng)認(rèn)真研究，充分采納了相關(guān)合理意見和建議。下一步，協(xié)會(huì)將適時(shí)組織相關(guān)培訓(xùn)，明確專項(xiàng)評(píng)價(jià)的相關(guān)要求，持續(xù)督促證券公司深化“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶，積極參與鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)，增強(qiáng)服務(wù)人民共享發(fā)展成果的社會(huì)責(zé)任，為實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)貢獻(xiàn)行業(yè)應(yīng)有之力。（作者：韋夏怡）

　　轉(zhuǎn)自：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

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